山东省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务练习试卷A卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务练习试卷练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、“内在价值”即“由证券本身决定的价格，其含义有（）。A.B.C.D.【答案】D2、合规审查应当涵盖（）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。A.B.C.D.【答案】C3、（）时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A.B.C.D.【答案】C4、下列投资策略中,属于战略性投资策略有（）。A.B.C.D.【答案】B5、我国信用体系的缺点错误的是（）A.信用服务不配套B.相关法制不健全C.缺乏信

2、用中介体系D.信用及信托关系发达【答案】D6、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、某公司 2014 年营业收入为 4000 万元，营业成本为 3000 万元，存货为 410万元，2013 年存货为 390 万元。则该公司的存货周转率和存货周转天数分别为（）A.B.C.D.【答案】A8、完全垄断可以分为（）A.B.C.D.【答案】C9、一个口袋中有 7 个红球 3 个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋

3、中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。A.7/10B.7/15C.7/20D.7/30【答案】B10、某公司去年每股收益为 3 元.去年每股分配现金红利 2 元，预计今年股利分配以 3%的速度增长。假定必要收益率为 5%，股利免征所月税.那么（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列关于行业景气指数的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【

4、答案】B14、可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B15、某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约的条件说法正确的有哪些（）A.B.C.D.【答案】A16、关于期权内涵价值的说法,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、统计套利在方法上可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D18、统计套利主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券 A 和风险证券 B 构建的证券组合一定位于（）。A.连接 A 和 B 的直线上B.连接

5、A 和 B 的一条连续曲线上C.A 和 B 的组合线的延长线上D.连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上【答案】B20、以下属于国民经济总体指标的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、按我国现行管理体系划分，全社会固定资产投资包括（）投资。A.II、B.I、IIC.I、II、D.I、【答案】C22、证券研究报告应当由（）进行合规审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、汇率制度主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、利用现金流贴现模型对持有期股票进行估值时，终值是指（）。A.期末卖出股票收入-期

6、末股息B.期末股息+期末卖出股票收入C.期末卖出股票收入D.期末股息【答案】B26、某公司目前处于高增长阶段，但是于行业竞争者的不断加入，某公司的增长率呈现逐年降低的态势并随后进入平稳增长。请问，使用下面哪一个模型对某公司进行估值比较适合。()A.H 模型B.戈登增长模型C.单阶段模型D.三阶段模型【答案】D27、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、影响债券评级的财务指标（）。A.B.C.D.【答案】D29、无风险利率的主要影响因素有（）。A.B.C.D.【答案】C30、和公司营运能力有关的指标为（）.A.B.C.D.【答案

7、】D31、跨式期权是一种期权交易策略，包括同一种标的资产的看涨期权和看跌期权。这里同一种标的资产指的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、计算总资产周转率需查阅的财务报表有（）。A.B.C.D.【答案】D33、根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】B34、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构【答案】A35、单位库存现金和居民手持现金之和再加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款是（）A.MoB.MlC.M2D.准货

8、币【答案】B36、根据 NYSE 的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。A.15；100B.20；100C.15；50D.20；50【答案】A37、上市期限结构的影响因素（）。A.B.C.D.【答案】A38、当前技术进步的行业特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、1992 年 12 月，百事可乐公司的值为 1.06，当时的短欺国债利率为3.35%，风险溢价为 6.41%，使用即期短期国债利率的 CAMP 棋型，计耳公司股权资本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C40、对二叉树模型说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】

9、A41、垄断竞争厂商短期均衡时（）。A.厂商一定能获得超额利润B.厂商一定不能获得超额利润C.只能得到正常利润D.获得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生【答案】D42、3 月 1 日，6 月大豆合约价格为 8390 美分/蒲式耳，9 月大豆合约价格为8200 美分/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降，于是该投资者以此价格卖出 1 手 6 月大豆合约，同时买入 1 手 9 月大豆合约。到 5 月份。大豆合约价格果然下降。当价差为（）美分/蒲式耳时，该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。A.于等于-190B.等于-190C.小于 190D.大于 190【答案】C43、下列关于误差修

10、正模型的优点，说法错误的是（）。A.消除了变量可能存在的趋势因素，从而避免了虚假回归问题B.消除模型可能存在的多重共线性问题C.所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达D.误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视【答案】C44、下列对样本描述正确包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。A.3B.5C.1D.2【答案】B46、工业增加值率是指一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益。A.政府发行国债时B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量C.银行因为财政的借款而增加货币发

11、行量D.财政对银行借款且银行减少货币发行量【答案】C47、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.以上都不是【答案】A48、在某会计年度出现()时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、通货膨胀从程度上划分，有（）。A.B.C.D.【答案】B50、某投机者 2 月份时预测股市行情将下跌。于是买入 1 份 4 月份到期的标准普尔 500 股指期货看跌期权合约，合约指数为 750.00 点，期权权利金为 2.50点（标准普尔 500 指数合约以点数计算，每点代表 250 美元）.到 3 月份时，4月份到期的标准普尔 500 股指期货价格下跌到 745.00 点，该投机者要求行使欺权。同时在期货市场上买入一份标准普尔 500 股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是（）美元。A.盈利 1875B.亏损 1875C.盈利 625D.亏损 625【答案】C