山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B5、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.

2、投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C6、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C7、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C9、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D11、关于货币的时间

3、价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C13、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税

4、）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C15、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D20、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A21、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B

5、22、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C23、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A24、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C27、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列由海关部门征收税的部门是（

6、）。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D32、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D33、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B35、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、按照风险来源的

7、不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A40、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D41、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B42、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B

8、.C.D.【答案】A43、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B44、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D45、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D48、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A50、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B