山西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案).doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、除 ETF 联接基金外，FOF 投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（）、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）元。A.1 年，1 亿B.2 年，1 亿C.1 年，2 亿D.2 年，2 亿【答案】A2、公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责

2、的行为【答案】D3、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】A4、下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（）A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.适用性原则【答案】D5、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（）。A.规模优势B.信息优势C.人才优势D.管理优势【答案】A6、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.基金投资效益及客户评价的稳步提高C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交

3、流【答案】A7、封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。A.B.、C.、D.、【答案】D8、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】B9、开放式基金的价格以（）为基础。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量【答案】A10、基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（）从场内认购LOF 份额。A.保险公司B.商业银行C.期货公司D.证券公司【答案】D11、我国第一只开放式基金设立于（）。A.1998 年 3 年B.2001 年 9 月C.199

4、7 年 6 月D.2000 年 8 月【答案】B12、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D13、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】C14、（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。A.基金合同草案B.基金协议C.基金托管协议草案D.招募说明书草案【答案】B15、（2016 年真题）下列哪一项不属于证券投资基金的特点?（）A.集中资金B.

5、专业理财C.分开投资D.分散风险【答案】C16、（2017 年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】C17、普通基金净值公告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人报告D.基金持有人结构【答案】C19、下列关于基金申购和赎回的资

6、金结算的说法中，错误的是（）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的【答案】D20、2013 年 6 月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】D21、负责基金销售的管理人员应取得（）。A.基金投资管理资格B.基金销售业务资格C.基金从业资格D.基金销售管理资格【答案】C22、公司内部控制的

7、核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】D23、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为【答案】A24、关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他

8、所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】C25、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 小时B.18 小时C.24 小时D.48 小时【答案】C27、(2016 年)LOF 的申购、赎回采用（）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】C28、设立管理公开募集基金的基

9、金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.5【答案】A29、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。A.B.C.D.【答案】A30、汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。A.慈善基金B.企业年金C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划D.合伙企业【答案】D31、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审

10、慎调查D.以上都正确【答案】D32、（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金【答案】C33、债券型基金与单一债券有以下主要区别（）。A.B.、C.、D.、【答案】D34、道德的特征有（）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】D35、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、以下说法不正确的是（）。A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金B.公司型基金以美国的投资公司为代表C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金D.完成募集后，

11、封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成【答案】C37、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.5，10B.10，15C.15，10D.15，15【答案】D38、常见的客户服务内容主要是（）。A.基金账户信息查询B.客户投诉处理C.修改账户资料D.以上都是【答案】D39、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】C40、（2019 年真题）关于基金公司

12、管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】A41、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列不属于基金重大事件的是（）。A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.25%C.延长基金合同期限D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发

13、生变动【答案】B43、(2016 年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】B44、（2017 年真题）关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（）。A.开放式基金的基金份额的认购B.开放式基金的基金份额的申购C.开放式基金的基金份额的登记D.开放式

14、基金的基金份额的赎回【答案】C45、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。A.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则B.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则C.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则D.自主开发原则、门禁原则、授权原则【答案】C46、（2017 年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括（）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B48、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】C49、货币市场是融资期限在（）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】B50、我国股票反映的是一种（）关系。A.所有权B.债务C.信托D.担保【答案】A