山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资母基金是以（）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.公司型基金C.合伙型基金D.政府引导基金【答案】A2、已上市企业股份转让的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（）A.收入确认B.销售成本C.期间费用核算的规范性D.存货周转【答案】D4、国家不断出台政策，发挥政府财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金的

2、资本来源，除政策支持外，国家还设立各类引导基金，引导支持创业投资基金的发展，下列说法正确的是（）。A.2015 年 1 月 14 日，国务院决定设立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创业创新和产业升级B.2015 年 9 月，国务院决定成立基金总规模 600 亿元的国家中小企业发展基金，采用市场化模式运作C.2014 年 12 月，中国保监会发布中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知，允许保险资金通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业，或者通过投资股权投资母基金间接投资创投基金D.以上都是【答案】D5、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式

3、设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A6、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。A.竞业禁止条款B.回购条款C.保护性条款D.优先购买权【答案】C7、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B8、有限责任公司的（）一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。A.内部

4、转让B.外部转让C.部分转让D.全部转让【答案】B9、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成【答案】B10、根据交易所的不同分类,下列（）不属于基金的资金清算。A.交易所交易资金清算B.电信网络交易资金清算C.全国银行间市场经济清算D.场外资金清算【答案】B11、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低

5、于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。A.500 万元，200 万元B.1000 万元，200 万元C.500 万元，300 万元D.1000 万元，300 万元【答案】D12、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】C13、（2019 年真题）境内 IPO 市场包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、合伙型基金中，（）不参与投资决策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】B15、（2018 年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请

6、变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B16、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。A.向投资者承诺投资资本金有保障B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D

7、.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介【答案】B17、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力、风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A19、下列哪项属于投后

8、管理时期（）A.尽职调查后到项目退出之前B.投资交割之后到项目退出之前C.协议签定后到项目退出D.协议签订后【答案】B20、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。、基金合同、公司章程、合伙协议约定、中国证监A.B.C.D.【答案】A21、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】A22、以下内容需要按规定进行信息披露（）A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利C.外接未经监管

9、机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息【答案】D23、（2017 年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则【答案】D24、如下内容表述错误的是（）A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取【答案】D25、（2

10、017 年真题）下列属于基金业协会职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】B27、关于基金估值的原则，说法错误的是（）。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确

11、定公允价值【答案】B28、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】C29、（）的基本原理是以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。A.账面价值估值法B.创业投资估值法C.折现现金流法估值法D.相对估值法【答案】D30、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D31、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（）。A.保密义务是双方共同的义务B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息

12、泄露给第三方D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密【答案】D32、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.介绍股权投资基础知识D.介绍股权投资基金托管人基本情况【答案】D33、股权投资基金主要的服务机构不包括（）。A.基金财产保管机构B.基金业协会C.基金销售机构D.律师事务所【答案】B34、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置

13、的行为。A.分配B.清算C.变现D.估价【答案】B35、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、(2017 年)天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C37、基金投资者关系管理具有（）意义。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.统计申请机构的

14、高管是否具备基金从业资格B.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源C.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范D.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务【答案】C39、(2017 年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后 20 个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后 20 个工作日内自行对基金进行备案【答案】D40、私募基金应当向合格投资者募集，单只

15、私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量A.B.C.D.【答案】A41、下列关于单只股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是（）。A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过 200 人B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 50 人C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人【答案】C42、关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】C43、从创业企业的生命周期来看，企业创

16、业过程可以分为 4 个周期，以下不属于创业的生命周期的是（）。A.种子期B.起步期C.发展期D.相对成熟期【答案】C44、制定合格投资者的具体标准的主体是（）。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】A45、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】B46、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.约定了目标企业的控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，

17、从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位【答案】A47、某企业以投资股权投资基金，希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策，其应优先选择投资（）基金，A.信托（契约）型B.信托（契约）型与合伙型嵌套的混合机构C.公司型D.合伙型【答案】C48、（2021 年真题）某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为 83 万元，公司有息债务的当前市场价值为 520 万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为 15%，当前甲公司的企业价值为 1,769万元,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是A.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入为 5 万元，现将150 万元存款投资于一直股权投资基金B.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金C.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，先投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】B50、尽职调查的操作流程一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B