山西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷知识综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、UCITS 指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】D2、下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】A3、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】A4、深圳证券交易所权益类证券

2、大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.915 至 1130B.930 至 1130C.1300 至 1530D.1500 至 1530【答案】D5、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产负债B.流动比率=流动资产流动负债C.净资产收益率=净利润所有者权益D.总资产周转率=年销售收入年均总资产【答案】A6、基金财务会计报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表【答案】D7、银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A8、（）指在一国

3、证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D9、合格境外机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A10、关于优先股与普通股，下列说法错误的是（?）。A.当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。B.当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。C.当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。D.当股份制破产清算时，优先股优于普通股。【答案】A11、本质上，回购协议是一种（）。A.证券抵押贷款B.融资租赁C.信用贷款D.金融衍生品【答案】A12、有两条关于期货市场功能

4、的论述：A.错误，错误B.错误，正确C.正确，正确D.正确，错误【答案】B13、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。A.普通股股东先于优先股股东B.债券持有者先于优先股股东C.普通股股东先于债券持有者D.优先股股东先于债券持有者【答案】B14、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B15、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】C16、目前

5、我国 A 股印花税的税率为（）A.1B.2C.3D.4【答案】A17、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C18、下列关于 QDII 基金风险管理说法，不正确的是（）。A.相对投资于国内市场的基金，QDII 存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于 QDII 基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C

6、.QDII 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国 FATCA 法案等要求【答案】B19、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（）。A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货【答案】D20、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资源配置【答案】A21、下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏

7、普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】B22、某投资者向证券公司融资 15000 元，加上自有资金 15000 元，以 150 元的价格买入 200 股某股票。融资特摔为 8.6%。假设 3 个月后，该股票价格上涨至165 元，则该笔投资收益率为（）A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B23、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】A24、债券投资面临的主要风险包括（）。A.B.C.D.

8、【答案】B25、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】C26、下列对贝塔系数（）的使用表达正确的是（）。A.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致B.贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反C.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致D.贝塔系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小【答案】D27、假设某股票最高价格为 20 元某投资者下达一项指令，当股票价格跌破 18元时，全部卖出所持股票。该

9、投资者下达的指令类型是（）。A.限价买入指令B.止损买入指令C.止损卖出指令D.限价卖出指令【答案】C28、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A29、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】B30、某公司目前的流动比率大于 1，速动比率小于 1，公司用现金支付了应付账款后，流动

10、比率与速动比率的变化是（）。A.两者均变小B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大【答案】B31、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（）。A.购买资源或者购买大宗商品相关股票B.购买大宗商品实物C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】C32、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。A.股价指数B.债券价格指数C.证券价格指数D.基金价格指数【答案】C33、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）

11、。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】B34、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（）。A.通货膨胀预期B.中央银行的货币政策C.经济周期D.国际收支【答案】D35、下列不符合暂停估值条件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产【答案】B36、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。A.欧式期权B.美式期

12、权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】C37、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B38、关于汇率风险，以下表述错误的是()。A.汇率风险属于信用风险B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响D.QDII 基金投资受汇率影响较普通基金更大【答案】A39、关于中央银行票据，以下表述正确的是（）A.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量B.央票以 6 个月期以下为主C.央票分为普通央行票据和专项央行票据D.央票市场的参与者比较广泛【答案】C40、()

13、是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B41、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A42、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B44、（）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监

14、管处罚、公开谴责等的风险。A.利率风险B.财产风险C.经营风险D.投资交易过程中的合规风险【答案】D45、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权【答案】A46、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险B.政策风险属于系统性风险C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的D.组合化投资可以分散非系统性风险【答案】A47、下列选项中不属于隐性成本的是（）。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D48、当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的（）相较于债券价格的比率。A.本金B.现金收入C.本利和D.利差【答案】B49、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B50、名义利率为 12，通货膨胀率为-2，则实际利率是（）。A.14B.6C.10D.24【答案】A