山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在加权平均条款计算公式 A=Bx（C+D）/（C+E）中，A 为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格，B 为（）。A.前轮投资者在前轮融资时支付的每股价格B.新发行前公司的总股数C.如果没有降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款原本能够购买的股权数量D.当前发生降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款实际购买的股权数【答案】A2、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的

2、计算和支付方式。A.义务、管理费B.义务、应税额度C.权限、应税额度D.权限、管理费【答案】D3、下列不属于登记与备案的原则的是（）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性【答案】D4、折现现金流估值法的基本原醒（）A.将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值B.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值C.将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值D.以上都不是【答案】C5、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()A.、B.、C.、D.、【答案】B6、关于项

3、目退出的主要方式，说法不正确的是（）。A.清算退出一般将面临亏损的风险B.协议转让交易后存在限售期的问题C.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高D.对清算退出而言，清算费用是需要优先支付的【答案】B7、自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A.问卷调查B.访谈调查C.会议调查D.专家调查【答案】A8、股权投资基金管理人应当单独编制风险揭示书，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、（2017 年真题）开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资

4、框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A10、某股权投资基金到期拟进行清算，基金存续期限一共 5 年，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费 5000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。根据以上材料，回答以下题目。A.3 000 万元B.4 000 万元C.0D.1 800 万元【答案】A11、企业非公开发行和交易股权的投资基金是（）。A.封闭式基金B.证券投资基金C.股权投资基金D.股票型基金【答案】C12

5、、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.B.C.D.【答案】C13、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银保监会【答案】B14、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C15、设立股份有

6、限公司型私募股权投资基金时，发起人应为 2 人以上（）人以下。A.300 人B.200 人C.100 人D.500 人【答案】B16、下列不属于合伙型基金约定的合伙协议必备内容是（）。A.财务会计制度B.管理方式C.关键人条款D.合伙人会议【答案】C17、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C18、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、下列关于股权投资基金的分类说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、（2017 年真题）股权投资基金的收入主要来源于（）。A.、B.、C.、D

7、.、【答案】A21、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B22、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A23、（2017 年真题）股权投资基金的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动

8、性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准，这类基金产品的风险等级是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A26、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A27、在折现现金流法公式中，CFt 表示（）A.目标企业价值B.预期内第 t 年的自由现金流C.终值D.贴现率【答案】B28、以下投资者视为当然合格投资者：A.B.C.D.【答案】D29、股权投资基金监管的特征不包括()。A.监管权限具有法定性B.监管活动具有强制性C.监管主体具有法定性D.监管活动具有联系性【答案】D30、在境内上市申报审核阶段，申请文件

9、受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】C31、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。A.在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介B.保证基金预期收益C.登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现D.引用权威数据来源【答案】D32、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，

10、也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D33、投资者应当以()承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。A.口头方式B.书面方式C.电话方式D.委托方式【答案】B34、初步尽职调查阶段，主要从哪些方面对目标公司进行初步价值判断。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、(2017 年)有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A36、（2018 年真题）（）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金托管人B.基

11、金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】A37、（2017 年真题）股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D38、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资：未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任B.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议C.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，

12、承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定【答案】C39、（2020 年真题）股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】C40、(2016 年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、（2019 年真题）投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风险D.无法识别的投资风险【答案】C42、

13、(2017 年)投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B43、下列投资者中，（）视为合格投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C45、()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。A.1998 年 1 月B.1989 年 5 月C.1999 年 10 月D.2001 年 3 月

14、【答案】A46、（2017 年真题）通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.临时性【答案】C47、下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】D48、(2017 年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少 1 名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A49、个人所得税法中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。A.515B.525C.535D.545【答案】C50、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D