山西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D2、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B3、关于基金业绩归因，以下表述错误的是（）A.绝对收益归因和相对收益归因可以同时运用B.相对收益归因也适用于对指数基金的评价C.混合型基金超额收益由资产配置决定D.基金运作的各项费用对绝对收益有影响【答

2、案】C4、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR 是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】D5、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】B6、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A

3、.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A7、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征B.票面利率高于普通公司债券C.拥有转股权，转时间由持有人决定D.拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票【答案】A8、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D9、()也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】D10、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收

4、益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】D11、关于证券交易所，以下描述错误的是（）。A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖【答案】C12、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）A.中位数和均值无区别B.均值C.中位数D.不确定【答案】C13、我国证券市场发展的先后顺序为（）。A.柜台市场交易所市场银行间市场B.交易所

5、市场银行间市场柜台市场C.柜台市场银行间市场交易所市场D.交易所市场柜台市场银行间市场【答案】A14、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】C15、以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（）。A.见券付款原则B.货银对付原则C.见款付券原则D.结算机构优先原则【答案】B16、某贴现式国债面额为 100 元，到期时间为 2 年，贴现率为 3%,则该国债的内在价值为（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.

6、94【答案】B17、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是 67%。A.3%2%B.3%0C.5%-1%D.+7%-1%【答案】C18、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A19、以下关于最大回撤的说法中错误的是（）。A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短，这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率【答案】C20、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设

7、置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B21、通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（）。A.越高B.越低C.没变化D.不确定【答案】A22、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A23、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】A24、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用 S

8、t 表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同【答案】D25、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异B.收益曲线只有 4 种类型C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】D26、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.

9、自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】D27、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D28、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C29、已知某公司的净资产收益率是 15%，销售利润率为 5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比为()A.0.33B.1.5C.0

10、.5D.0.16【答案】C30、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（）债权债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A31、关于每日精选收益分配的普通货币市场基金，以下表述正确的是（）A.当日赎回的基金份额自前一日起不享有基金的分配权益B.红利再投资形成的份额不再享有分配权益C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益【答案】D32、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是()。A.历史波动率B.价格波动率C.隐含波动率D.数据波动率【答案】C33、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是

11、()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D34、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】D35、假设企业年初存货是 20 000 元，年末存货是 5 000 元，那么年均存货是()元。A.7 000B.25 000C.12 500D.3 500【答案】C36、私募股权投资基金的组织结构不包括()。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A37、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国

12、存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】C38、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税【答案】D39、基金经理下达 1 笔 18 元/股买入某只股票 100 万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到 17 元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17 元B.18 元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A40、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B41、关于优先股，以下表述错误的是（）。A.优先股都有约定的股息

13、B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】C42、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A43、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】A44、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远

14、期合约【答案】D45、基金公司投资风险管理步骤正确的是（）。A.识别风险测量风险处理风险风险管理的评估和调整B.测量风险识别风险处理风险风险管理的评估和调整C.识别风险测量风险风险管理的评估和调整处理风险D.测量风险识别风险风险管理的评估和调整处理风险【答案】A46、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券B.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方【答案】B47、期货市场的功能不包括（）。A.价格发现B.回避价格风险的功能

15、C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】C48、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元，则应计入非流动负债的金额为（）A.120 亿元B.180 亿元C.140 亿元D.80 亿元【答案】D49、（）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口【答案】D50、某面值为 100 元的 3 年期国债，票面利息为 3.85%（每年支付一次），市场无风险利率为 3.82%,该债券当前成交价位 96,则该债券的到期收益率 y 可以表述为（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）2+3.82/（1+3.85%）3+100/（1+3.85%）3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）2+3.82/（1+3.85%）3+100/（1+3.85%）3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）2+3.85/（1+3.82%）3+100/（1+3.82%）3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）2+3.85/（1+3.82%）3+100/（1+3.82%）3【答案】C