山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A2、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A3、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.

2、9375000C.187500000D.525000000【答案】D4、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A5、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D6、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A7、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.

3、【答案】D8、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A11、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B13、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B14、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健

4、康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A15、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A16、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A17、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D18、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相

5、互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D19、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A20、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D22、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B

6、.、C.、D.、【答案】A23、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C24、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A25、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B26、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B27、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案

7、】B28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B29、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B31、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C

8、.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D33、进行产业链分析的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D35、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B37、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D38、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A39、

9、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C40、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B41、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B42、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下

10、列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D44、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B45、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A46、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C47、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D48、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A49、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C50、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A