山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A2、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A3、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B6、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D

2、.【答案】C7、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B9、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A10、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制

3、定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D11、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B12、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C13、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A15、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C

4、.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D16、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A20、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 p

5、XY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A21、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C23、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应

6、当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C24、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A25、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D27、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C

7、.、D.、【答案】D29、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C30、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D33、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B34、证券公司、证券投

8、资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B35、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C36、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A38、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D39、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不

9、愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C40、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于普通股票的说

10、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D48、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A49、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D