山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D3、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现

2、金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D5、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D6、股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年

3、初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A8、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A11、证券市场供给的决定因

4、素有（）A.B.C.D.【答案】C12、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C13、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C14、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D15、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B16、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收

5、入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D17、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C19、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调

6、研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、

7、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B26、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D28、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会

8、【答案】A32、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B33、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C34、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A36、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D37、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、分红派息的重要日期有（）

9、A.B.C.D.【答案】A39、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A40、下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D41、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B46、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A47、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A49、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C