山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案.doc

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1、山 西省 2 0 23 年 基金 从业 资 格证 之私 募股 权 投资 基金基 础知 识通 关 提分 题库 及完 整 答案单选 题（共 5 0 题）1、股权投资基金管理人在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。A.1 年之内两次B.1 年之内三次C.2 年之内一次D.2 年之内两次【答案】D2、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D3、(2017 年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算B.破产清算C.

2、不需要清算D.A 和 B 均可【答案】A4、(2017 年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】B5、PE 常用的估值方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C7、(2017 年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（）阶段。A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答

3、案】B8、（）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金【答案】C9、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是()。A.募集阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B10、基金业协会采用（）A.公司制B.会员制C.独立制D.合伙制【答案】B11、根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D13、在清算退出的资

4、产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.B.C.D.【答案】D14、（2021 年真题）股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股D.若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.83 元【答案】B15、有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。A.出资额B.资产C.认购的股份D.

5、净资产【答案】A16、排他性条款中的排他期确定是（）。A.排他期由目标公司根据自身需求安排决定B.排他期根据业界最常用公式计算得出C.排他期由股权投资基金对目标公司提出并实施D.排他期由目标公司与股权投资基金双方协商一致后约定【答案】D17、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识 S 職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 1000 万元B.净资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 3000 万元D.总资产不低于 3000 万元【答案】B18、息税前利润对应的价值是（）。A.企业价值B.市场价值C.股权价值D.理论价值【答案】A19、(2017 年)

6、（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】A20、以下不是境外上市的市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、（2017 年真题）聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长【答案】B22、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】C23、尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、公司型

7、股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。A.工商行政管理机关；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商行政管理机关；证监会D.基金业协会；证监会【答案】A25、（2019 年真题）基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C26、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。A.I、B.I、C

8、.I、D.、【答案】B27、下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（）A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告D.已登记的基金管理人有民间融资情况【答案】B28、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的

9、责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A29、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法【答案】B30、对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。A.管理人B.合伙人C.托管人D.投资者【答案】D31、（2019 年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 1.2 亿元，如果 A 公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2 000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.8.4B.9.6C.10

10、.8D.12【答案】C32、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.【答案】C33、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。A.专业性较强B.投资周期较长C.投资收益波动性较大D.投后管理投入资源较多【答案】B34、以下不属于股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】B35、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响B.运用简单，易于理解C.主观因素相对较少D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A36、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执

11、照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D37、（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】D38、根据有关税收优惠政策,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注册注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自

12、注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额D.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额【答案】C39、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B40、投

13、资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。A.、B.、C.D.、【答案】D41、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】D42、基金管理人由依法设立的（）担任。A.基金服务机构B.公司或合伙企业C.机构投资者D.证券监督管理机构【答案】B43、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D44、股权投资基金清算的主要程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（）不属于中介机构推荐的项目来源。A.律师事务所B.会计师事务所C.财务顾问D

14、.基金公司【答案】D46、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A47、（）指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.未分配收益倍数D.总收益倍数【答案】A48、(2017 年)关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金B.对基金涉及的相关风险进行披露C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】B49、股权投资基金投资流程通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、基金管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B