山西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画 IS 长达数年的负现金流【答案】B2、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B3、（）是指投资者买入的证券，

2、经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】C4、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】C5、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A6、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A7、资产 A 和资

3、产 B 是两种资产，若它们的收益率相关性系数为 0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。A.资产 A 和资产 B 无线性相关关系B.资产 A 和资产 B 之间完全独立C.资产 A 和资产 B 负相关D.资产 A 和资产 B 相关【答案】D8、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。A.1 天B.2 天C.3 天D.5 天【答案】D9、甲公司 2015 年经营活动产生的现金流量为 200 亿元投资活动产生的现金流量为 100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司 2015 年的净现金流（）亿元。A.150B.300C.250D.50【答案】C10、规定养老

4、基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月。A.12B.6C.3D.2【答案】C11、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D12、收益率曲线的三种类型不包括（）。A.正收益曲线B.反转收益曲线C.水平收益曲线D.负收益曲线【答案】D13、从资产最高价格到下来的最低价格的损失是指（）A.非系统性风险B.市场风险C.最大回撤D.下行风险【答案】C14、在某基金公司的晨会上，投资经理 A 提到，“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程

5、度上降低系统性风险”；投资经理 B 补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。关于两人的说法，下列表述正确的是（）。A.两者均正确B.A 经理的说法错误，B 经理的说法正确C.两者均不正确D.A 经理的说法正确，B 经理的说法错误【答案】B15、（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D16、债券基金的主要投资风险不包括（）。A.操作风险B.利率风险C.信用风险D.提前赎回风险【答案】A17、按执行价格和标的资产

6、市场价格关系分类，期权可分为（）。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.实值期权、虚值期权和平价期权【答案】D18、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会B.专门委员会C.董事会D.理事会【答案】D19、以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】D20、关于优先股普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()A.公司合并分离解散等需要股东投票表决通过B.

7、普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C.公司债券持有人对公司事务没有表决权D.优先股股东拥有公司资产的最高索取权【答案】D21、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】D22、某投资者以 15 元股的价格购入 1000 股某公司股票，半年后该公司发放分红 1 元股，1 年后该公司股票价格上升至 18 元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这 1 年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.25.67B.26.67C.27.67D.28.67【答案】B23、关于另类投资，以下表述正确的是（）。A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没

8、出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【答案】C24、跟踪偏离度=（）。A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率/基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率*基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率-基准组合的收益率【答案】D25、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式

9、【答案】A26、从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】D27、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性【答案】D28、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（）。A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略B.基金行业与风格受基金合同约束C.基金股票投资范围、目标、投资

10、比例都由基金合同约定D.基金个股选择与投资比例不受约束【答案】D29、某 ETF 基金未来计算每日的头寸风险，选择了 100 个交易的每日基金净值变化的几点值（单位：点），并从小到大排列为 A1-A5 的值依次为：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,则的下 3.5%的分位数为（）。A.-20.62B.-18.33C.-17.72D.-17.11【答案】C30、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其（）不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差（可正可负）以反映不同债券发行人的信用。A.票面价值B.票面利率C.承兑市场D.收益方式【答案】B31、

11、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B32、关于债券利率风险、以下表述正确的是（）。A.当市场利率上升时，债券价格不变B.当市场利率上升时，债券价格上升C.债券价格与市场利率变动方向一致D.债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动【答案】D33、关于系数，以下表述错误的是（）。A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小C.系数的绝对值越大，

12、表明证券或组合对市场指数的敏感性越强D.系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D34、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】D35、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具有同样判断D.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法【答案】B36、当货币市场基金前 10 名份额持有人

13、的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B37、债券的发行人包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】D39、（）是指私募

14、股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】A40、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。A.最佳收益比率B.最佳负债比率C.最佳权益比率D.最佳股本比率【答案】B41、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】A42、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B

15、.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】A43、关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（）。A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A44、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金

16、经理投资管理提供指引【答案】B45、以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式【答案】C46、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D47、下列哪类风险不是投资风险的主要风险（）A.操作风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A48、跟踪偏离度=（）。A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率基准组合的收益率【答案】D49、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债【答案】C50、下列不属于债券基金投资风险的是（）。A.利率风险B.提前赎回风险C.信用风险D.汇率风险【答案】D