山西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于 UCITS 五号指令的改革计划的是（）。A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】A2、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】C3、()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的

2、行权【答案】B4、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定B.股票的投资收益低于债券投资C.股票投资回报的波动率小于债券投资D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A5、()又称为选择权合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】C6、假设某投资者持有 10000 份基金 A、,T 日该基金发布公告，拟以 T+2 日为除权日进行利润分配，每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金份额净值为 1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。A.1.635;5000B.1.

3、135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】C7、关于做市商的说法中，错误的是()A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一B.做市商本身应当拥有大量可交易证券C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担【答案】C8、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。A.最佳收益比率B.最佳负债比率C.最佳权益比率D.最佳股本比率【答案】B9、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B

4、.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】C10、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B11、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.净额清算B.全额清算C.双边净额清算D.多边净额清算【答案】C12、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上

5、涨，具有天然的（）功能。A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护D.高收益【答案】C13、下列属于中央银行的货币政策工具的是()。A.B.C.D.【答案】A14、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A15、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C16、（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，

6、直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B17、股票基金在 2013 年 12 月 31 日，其净值为 1 亿元，2014 年 4 月 15 日基金净值为 9 500 万元;有投资者在 2014 年 4 月 15 日客户申购 2 000 万元，2014年 9 月 1 日基金净值为 1.4 亿元;2014 年 9 月 1 日，基金分红 1 000 万元，2014 年 12 月 31 日基金份额净值为 1.2 亿元。计算该基金的时间加权收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B18、市盈率用公式表达为（）

7、。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】D19、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】D20、资产负债表的作用不包括（）。A.资产负债表可以为收益把关B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系【答案】D21、以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股

8、东B.市公司持股超过 20%的股东C.上市公司D.拟上市公司【答案】C22、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】A23、关于固定收益证券综合电子平台.以下表述错误的是（）.A.固定收益平台的证券现券交易实行净价申报B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其账户内可交易余额C.交易商 T 日通过固定收益平台买 入的证券.最早 T+1 日可以卖出D.固定收益平 台的交易价格实行涨跌幅限制【答案】C24、分析师希望采用经济附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以

9、下数据：根据 EVA 模型比较三家公司经营绩效，正确的选项是（）A.乙丙甲B.甲乙丙C.甲丙乙D.丙乙甲【答案】C25、关于绝对收益，以下表述正确的是（）A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的是增值的程度B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较【答案】C26、下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（）A.可以利用商品期货管理商品价格风险B.可以利用利率期货管理利率风险C.可以利用外汇期货管理汇率风险D.可以利用股指期货管理个股的财务危机风险【答案】D2

10、7、以下不属于债券按嵌入的条款分类的是（）。A.可赎回债券B.通货膨胀联结债券C.结构化债券D.浮动利率债券【答案】D28、下列不属于债券基金投资风险的是（）。A.利率风险B.提前赎回风险C.信用风险D.汇率风险【答案】D29、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A30、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30%、60%，且 A、B 的基准指数相同，可以得出的结论是（）。A.投资组合 B 与基准的表现差别可能比投资组合 A 与基准的表现差别大B.投资组合 A 与基准的相关性比投资组合

11、B 与基准的相关性要低C.市场上涨时，投资组合 B 一定会跑赢投资组合 AD.市场上涨时，投资组合 A 一定会跑赢投资组合 B【答案】A31、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在 366 天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有 T+0 和 T+1 两种，其中 T 为交易达成日D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务【答案】A32、当投

12、资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（）可以分散化。A.非系统性风险B.系统性基金C.结构型基金D.市场风险【答案】A33、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】A34、下列说法错误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B35、可转换债券转成股票之后，持有者（）。A.可以同

13、时享有债券的利息和股票的分红派息B.可以享有股票的分红派息C.可以享有债券的利息D.不享有可权利【答案】B36、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A37、某公司发行了面值为 100 元的 3 年期零息债券，现在市场利率为 10%，则该债券的现值为（）。A.75.13 元B.133.10 元C.82.64 元D.70.00 元【答案】A38、以下关于零息债券的描述正确的是（）A.溢价方式发行，到期按票面利

14、息偿还本金和利息B.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金D.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金【答案】C39、下列关于 J 曲线的说法中，错误的是（）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J 曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J 曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】A40、基金资产估值不需考虑（）因素。A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】D

15、41、关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】D42、下列各项中 N 日乖离率计算正确的是（）。A.（当日开盘价-N 日移动总价）/N 日移动平均价*100%B.（当日开盘价-N 日移动平均价）/N 日移动平均价*100%C.（当日收盘价-N 日移动平均价）/N 日移动平均价*100%D.（当

16、日收盘价-N 日移动平均价）/N 日平均价*100%【答案】C43、我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B44、（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司【答案】B45、关于大宗商品的投资方式，下列说法中，错误的是（）。A.购买大宗商品实物，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式，投资者最常用B.投资者可以通过购买主营资源勘探、开发或大宗商品生产加工的企业的股票来进行大宗商品投资C.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大多数大宗商品投资

17、者常用的投资方式D.受限投资者可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品间接投资于大宗商品市场【答案】A46、常见的算法交易策略不包括（）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.简单成本平均法【答案】D47、另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票【答案】D48、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人A.资管产品管理人B.资管产品托管人C.中国证券投资基金业协会D.资管产品投资者【答案】A49、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C50、下面哪一类投资者属于 QFII 投资者（）。A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者【答案】C