山西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选附答案业道德与业务规范精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.

2、在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知【答案】C3、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】B4、（2017 年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】B5、（2016 年真题）2008 年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业

3、有效结合【答案】A6、关于对基金从业人员专业审慎的职业道德要求,以下表述错误的是（）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】B7、(2016 年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按 1 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】D8、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金托管人的资本金规模C.基金的历史规模和持仓比例D.基

4、金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例【答案】B9、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】C10、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1 日B.3 日C.5 日D.7 日【答案】B11、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A12、(2016 年)

5、基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10B.15C.20D.25【答案】D13、(2017 年)基金销售机构应具备以下条件（）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】C14、甲是 A 基金公司的基金经理，常去 B 上市公司调研，后来在假期参加 B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.应当保护所在机构的财产安全C.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等D.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求【答案】C15、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募

6、集份额总额不少于 3 亿份B.基金募集金额不少于 2 亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于 300 人D.基金份额持有人的人数不少于 1000 人【答案】B16、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】B17、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.15【答案】C18、（2017 年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。

7、A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】C20、货币市场基金不得投资于（）。A.现金B.期限在 1 年以内的同业存单C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以内的债券【答案】C21、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.变现能力不同【答案】D22、（2017 年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内

8、会员【答案】A23、以下关于 ETF 联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一 ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】C24、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C25、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受

9、能力类型来具体反映C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为 Cl、C2、C3、C4、C5D.Cl 就是风险承受能力最低的投资者【答案】D27、QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。A.接受全额赎回和全部延迟赎回B.拒绝全额赎回C.全部延迟赎回D.部分延迟赎回和接受全额赎回【答案】D29、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【答案】C30、基金管理

10、人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D31、（2016 年真题）客户账户信息不包括（）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】B32、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；异地备份D.定期保存和备份；本地备份【答案】C33、普通基金净值公告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这

11、体现了基金监管的（）原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】D35、管理人报告披露内容不包括（）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】A36、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】A37、金融机构的业务性质决定了其（）经营的特点。A.高流动B.低风险C.低收益D.高负债【答案】D38、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会

12、指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D39、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立性原则【答案】C40、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C41、（2017 年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确

13、的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（）,自成为观察会员之日起满 1 年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（）A.观察会员；特殊会员B.联席会员；普通会员C.观察会员；普通会员D.联席会员；普通会员【答案】C43、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A.全面性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.适时性原则【答案】C44、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。

14、A.B.、C.、D.、【答案】D45、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】C46、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。A.在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易D.在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一【答案】C47、(2016 年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中资金、分散风险【答案】D48、独立基金销售机构是基金业协会的（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】B49、（）在基金运作中具有核心作用。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金的出资人【答案】B50、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】D