山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C2、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于投资规划的说法错误的

2、是（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D7、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D9、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C10、

3、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B11、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两

4、种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A16、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C18、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.

5、A.B.C.D.【答案】A20、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B21、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D22、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D25、

6、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C26、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D28、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）

7、。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D29、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D30、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C31、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B32、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D33、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确

8、的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B34、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】A35、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C36、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于货币时

9、间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合【答案】D43、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的

10、证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A44、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B46、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B47、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D48、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B49、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A