山东省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

《山东省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、托管银行的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创

2、业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】B5、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】A6、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20 个B.15 个C.30 个D.10 个【答案】A7、典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【答案】A8、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.B.C.D.【答案】B9、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（）。A.、B.

3、、C.、D.、【答案】D10、股票（）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C11、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满 1 年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B12、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D13、（2019 年真题）我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【

4、答案】D14、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D15、2008 年 7 月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，证券公司应设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（2021 年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C17、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制

5、度D.合规管理制度【答案】D18、下列关于金融债券的说法，错误的是（）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D19、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A21、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管

6、理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】C22、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B23、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3B.4C.5D.6【答案】B24、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（）。A.申请募集基金的申请报告B.基金合同草案C.招募说明书D.法律意见书【答案】C25、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A26、上海证券交易所和深

7、圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990 年 12 月和 1991 年 7 月B.1991 年 7 月和 1991 年 12 月C.1991 年 7 月和 1992 年 10 月D.1992 年 10 月和 1991 年 7 月【答案】A27、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B28、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股B.A 股C.H 股D.S 股【答案】A29、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30

8、、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性【答案】C31、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权B.财产支配权C.债权D.所有权【答案】C32、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）A.B.C.D.【答案】D33、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A34、（2019 年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A

9、.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B35、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B36、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】C38、以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.

10、存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件【答案】A39、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】C40、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C41、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。A.注册会议原则上每月召

11、开一次B.注册会议由 3 名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前 3 个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】D42、我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托业B.银行业C.保险业D.债券业【答案】D43、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。A.B.C.D.【答案】A44、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.B.C.D.【答案】C46、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A47、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】B49、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D50、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D