山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷A卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C2、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。

2、A.B.C.D.【答案】A5、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C7、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B8、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C9、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况

3、，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A11、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A12、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B13、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C14、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.

4、C.D.【答案】A15、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A16、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D17、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A18、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、信用风险识

5、别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D26、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B27、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】C28、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】B29、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A32、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A33、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、关于艾氏波浪理论

7、说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C37、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I

8、、V【答案】A41、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B44、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D45、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D47、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C48、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B49、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A