山西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二业道德与业务规范精选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（）。A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D.在不同基金资产之间进行利益输送【答案】D2、下列关于投资基金的说法错误的是()。A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式

2、D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】C3、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】D4、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】D5、负责基金销售业务的管理人员应取得（）。A.证券从业资格B.期货从业资格C.基金从业资格D.以上全部【答案】C6、（2016 年真题）ETF 基

3、金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D7、（2016 年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（）。A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】B8、下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 5 个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于 20 年

4、【答案】A9、（2016 年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【答案】A10、(2016 年)传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括（）。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】C11、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金净值公告B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】C12、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日公告 1 次B.一般每月公告 2 次C.一般每周公告 1 次D.一

5、般每周公告 2 次【答案】C13、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（）原则。A.有效沟通B.专业规范C.客户至上D.安全第一【答案】D14、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】B15、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是（）。A.基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查B.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重

6、复进行调查D.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为 C1 至 C5 五个类型，其中 C5 为最低类别【答案】B16、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】B17、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、证券投资基金基金合同的当事人不包括（）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】B19、发行市场的作用不包括下列哪项（）A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资

7、源配置的不断优化【答案】A20、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B21、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】C22

8、、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】B23、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】C24、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是 4Ps 理论的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】D25、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】

9、A26、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务【答案】C27、基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。A.客户允许披露该信息B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动C.为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】C28、（2020 年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告

10、了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A29、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D30、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】D31、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】B32、（2016 年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投

11、资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】C33、关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离【答案】D34、ETF 实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】C35、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B36

12、、我国混合型基金的投资对象不包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生品【答案】D37、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。A.授权岗位与执行岗位B.执行岗位与审核岗位C.保管岗位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答案】D38、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）万元人民币?A.100B.150C.200D.300【答案】A39、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】A40、(2017

13、年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在 T+2 日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】B41、某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀，坐享财富增长、抢！抢！枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（）A.B.C.D.【答案】A42、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004 年B.2005 年C.2006 年D.2007 年【答案】

14、D43、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】C44、(2016 年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利【答案】C45、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】A46、基金份额的跨系统转托管

15、如处理成功，（）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C47、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B48、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】D49、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，主要记录严重的客户投诉并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】C50、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）A.基金注册登记机构B.中国基金业协会C.基金销售机构D.基金托管人【答案】A