山西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试卷业道德与业务规范练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】A2、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。A

2、.针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系C.为投资人办理各类基金销售业务手续D.以上都是【答案】D3、(2017 年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】B4、假定某投资者在 T 日赎回 1000 份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50 元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B

3、.1493C.1495D.1492.5【答案】D5、下列选项不属于客户服务流程的是（）。A.受理投诉B.投资跟踪与评价C.服务宣传与推介D.介绍基金基础知识【答案】D6、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.全部资产及全部负债C.净资产D.负债【答案】B7、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基金产品销售协议D.可代为销售基金产品【答案】B8、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个

4、客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】B9、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同B.同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同C.同一货币市场基金 A 类份额与 B 类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同D.同一基金不收取销售服务费的 A 类基金份额和收取销售服务费的 C 类基金份额，基金净值相同【答案】A10、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息

5、披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】B11、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B12、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。A.债券发行者的不同B.债券到期日的不同C.债券信用等级的不同D.债券面额的大小不同【答案】D13、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】C14、(2016 年)下列哪一项属于部门规章的内容（）A.公司财务B.资料档案管理C.基金会计D.岗位设置【答案】D

6、15、(2017 年)下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是（）。A.选择现金替代B.必须现金替代C.禁止现金替代D.可以现金替代【答案】A16、根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D17、基金信息披露内容主要有下列事项（）。A.B.、C.、D.、【答案】D18、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（）A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单一债券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】A19、关于基金中

7、基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会应当有代表 23 以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】C21、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且

8、规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】D22、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A23、关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、基金市场营销的特征不包括（）。A.规范性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】C25、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范

9、利益冲突。A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先【答案】D26、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】D27、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】A28、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。A.税收B.期限C.风险D.利率【答案】C29、（2021 年真题）在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C

10、30、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF 会出现折价或溢价交易【答案】D31、大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。A.B.C.D.【答案】D32、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】A33、(20

11、17 年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、（2016 年真题）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系B.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人【答案】A36、专业资产管理公司的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、合规独立性中，

12、最重要的是（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】A38、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】B39、基金销售机构，是指依法办理（）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.开放式B.封闭式C.发起式D.契约式【答案】A40、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.5D.7【答案】B41、1990 年，（）证券交易所推出世界上第一只 ETF

13、 指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】C42、下列属于公司型基金与契约型基金的区别是（）。A.是否上市B.规模大小C.法律主体资格D.资金是否公募【答案】C43、（2016 年真题）基金管理人可设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】A44、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】D45、中国证券投资基金业协会成立于（）A.2012 年 6 月 6 日B.

14、2012 年 7 月 6 日C.2011 年 6 月 6 日D.2011 年 7 月 6 日【答案】A46、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】D47、投资者可办理 ETF 申购、赎回业务的开放时间为（）。A.9:30-11:30 和 13:00-15:00B.9:20-11:30 和 13:00-15:00C.9:30-11:30 和 13:00-15:30D.9:15-11:30 和 13:00-15:00【答案】A48、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托 基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A49、LOF 基金场内认购的基金份额登记在（）系统。A.中国结算公司注册B.中国结算公司的开放式基金注册登记C.交易所D.中国结算公司的证券登记结算【答案】D50、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】B