山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷基础知识模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C2、（2017 年真题）下列属于信息披露作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、（2020 年真题）基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格

2、，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A4、（2016 年真题）某股权投资基金正在进行募集，A 机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A.“A 机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A 机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不

3、低于 10%”C.“A 机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。B 同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D5、有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】D6、股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】A7、某股权投资基金拟投资 A 公

4、司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,净债务 3000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用 5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（）。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C8、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】C9、（2016 年真题）关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理

5、B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A10、单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D11、(2017 年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产

6、保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B12、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】A13、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】A15、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.B.C.D.【答案】D16、以下关于基金托管费，说法正确的是（）。A.基金托

7、管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】B17、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20 世纪 50 年代至 70 年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20 世纪 70 年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A18、委托募集，是指基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】A19

8、、（2021 年真题）投资协议的保密条款应列明的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B20、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B21、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（）A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。D.基金管理

9、人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。【答案】C23、合伙企业纳税义务人是（）。A.全体合伙人B.有限合伙人C.合伙企业D.普通合伙人【答案】A24、（）发布了私募投资基金募集行为管理办法.自 2016 年 7 月 15 日起施行。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D25、（2017 年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B26、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D27、单

10、一项目的收益分配方式流程包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、我国的高净值个人投资者不包括（）。A.企业家B.家族C.大型企业高管D.娱乐及体育明星【答案】B29、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C30、（2020 年真题）符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B32、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超

11、过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A33、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。、调查和清理公司财产、制订清算方案、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院A.B.C.D.【答案】C34、王先生为甲公司的总经理，不属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（）A.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告

12、知股东会D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务【答案】A35、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A36、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。A.分配

13、股票代码B.办理股份登记存管C.公司挂牌D.主办券商内核【答案】D37、2013 年 4 月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。A.B.C.D.【答案】D38、重组上市一般路径有（）、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权、非上市公司直接在一级市场购买、上市公司在一级市场购买资产A.B.C.D.【答案】B39、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务

14、B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B40、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险B.锁定基金投资业绩C.协助被投资企业实现更好更快的发展D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B41、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起 30 个工作日内向基金业协会更新登记信息B.服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起 15 个工作日内向基金业协会更新登记信息D.独立第三方服务机构一次变更股东

15、持股比例超过 5的，应当及时向基金业协会报告【答案】D42、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、基金业协会普通会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、定向增发基金具有（）的特点。A.多次增发、高成本B.多次增发、低成本C.一次性、高成本D.一次性、低成本【答案】D45、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税【答案】C46、清算价值法是假设企业

16、破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.评估价值B.变现价值C.重置成本D.账面价值【答案】B47、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D48、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C49、区域性股权交易市场的作用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（）并取得营业执照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份两合公司D.合伙企业【答案】A