山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库基础知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金的收入来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C3、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。A.B.C.D.【答案】D4、关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是()A.保密信息的内容B.保密

2、地域C.违约责任D.保密期限【答案】B5、（2017 年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C6、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对正腑监管的积极补充【答案】A7、（2016 年真题）关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）。A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实

3、施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案【答案】D8、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】C9、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D10、下列符合条件的，可豁免国有股转持有（）A.B.C.D.【答案】B11、(2017 年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是

4、（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C12、并购基金主要是杠杆收购基金。下列关于杠杆收购基金的运作特点，说法错误的是（）。A.主要投资于成熟企业B.通常采取参股性投资C.采取杠杆收购形式D.收益源于因管理增值带来的股权增值【答案】B13、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】C14、下列基金机构投资人中，符合合格投资者标准的是（）。A.公司甲最近三年年均营业收入 1000 万，净资

5、产 500 万B.公司乙最近三年年均营业收入 500 万，净资产 200 万C.公司丙最近三年年均营业收入 500 万，净资产 1000 万D.公司丁最近三年年均营业收入 200 万，净资产 500 万【答案】C15、（）指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.公允价值B.当前价值C.实际价值D.未来价值【答案】A16、（2020 年真题）某基金对 A 项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了 A 项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现 A 项目 80%的收

6、入来源集中于 5 个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。A.投资决策辅助B.风险发现C.调低估值D.价值发现【答案】B17、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留【答案】D18、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.诚实信用原则D.平等自愿原则【答案】A19、募集期间管理人与

7、投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人召集基金年度会【答案】D20、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B21、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列不

8、是增值服务的价值的是（）A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地降低投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构软实力,的重要体现D.增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益【答案】D23、根据中华人民共和国合伙企业法，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D24、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破

9、产清算【答案】B25、基金信息披露的意义为（）A.实现基金信息的及时、真实、准确、完整的披露B.増强基金运作的透明度C.有效保护基金投资者的合法权益D.以上都是【答案】D26、（2017 年真题）（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B27、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值B.市场价值C.账面价值D.公允价值【答案】D28、（2018 年真题）关于基金管理人登记与基金产品备案

10、的基本要求，以下说法错误的是（）。A.基金产品开始募集后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】A29、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】C30、(2017 年)募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其

11、他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A31、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时B.发行新股时C.发行可转换债券时D.发生回购时【答案】A32、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近两年的诚信情况说明【答案】D33、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内

12、进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】B34、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D35、关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算【答案】D36、（）负责批准公司发展

13、战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。A.监事会B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】B37、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（）A.投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.股权投资母基金通过分散投资降低了风险【答案】B38、某公司融资前，企业家持股数量为 50000 股，前轮投资者以每股 5 元的价格购买了

14、10000 股，后轮投资者以每股 3 元的价格购买了 10000 股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C39、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等B.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等D.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基

15、金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等【答案】D40、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。A.优先认购权B.第一拒绝权C.随售权D.保密条款【答案】D42、投资备忘录，也称（），通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。A.B.C.D.【答案】D43、股权投资基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理

16、人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】B46、管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业

17、监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】B47、（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.董事会席位条款B.反稀释条款C.回购条款D.保护性条款【答案】A48、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向

18、股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D49、（2018 年真题）在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】C50、（），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金【答案】C