山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.doc

《山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A2、全球基金发展的趋势和特点包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D3、公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司董事会B.基金公司股东大会C.基金公司监事会D.基金管理公司董事会【答案】B4、下列关于基

2、金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】B6、明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.部门规章C.内部控制大纲D.业务操作手册【答案】C7、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前 20 名持有人的名称、

3、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】A8、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、ETF 联接基金的特征不包括（）。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购 ETF 的渠道C.联接基金可以参与 ETF 的套利D.联接基金可以提供目前 ETF 不具备的定期定额等方式来介入 ETF 的运作【答案】C10、（2017 年真题）基金的自律组织主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案

4、】B11、我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A.信托B.债权C.股权D.担保【答案】A12、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）A.、B.C.、D.、【答案】A13、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B14、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】A15、基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开

5、始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。A.6 个月以上但不满 1 年B.1 年以上但不满 10 年C.10 年以上D.以上都是【答案】B16、(2016 年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过 05时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（）。A.操作风险委员会B.股票投资风险委员会C.信用风险委员会D.以上都是【答案】D18、（）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.

6、投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务【答案】B19、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】C20、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C21、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（）。A.市场参与者B.交易场所C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】B22

7、、基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。A.职位B.权利C.出资比例D.贡献【答案】C23、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】B24、以下不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】C25、根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）为股票基金。A.基金资产 20%以上投资于股票的B.基金资产 30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产 80%

8、以上投资于股票的【答案】D26、下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（）A.QDII 基金B.分级基金C.跨境 ETFD.发起式基金【答案】B27、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（）为根本出发点，公平对待投资者。A.公司B.持有人利益C.股东D.管理层【答案】B28、美国货币市场基金致力于维持稳定的（）并提供良好的流动性。A.基金净值B.基金资产总值C.基金资产估值D.基金收入【答案】A29、根据基金管理公司风险管理指引（试行，投资合规性风险管理主要措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实

9、性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A31、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法，正确的是（）。A.申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前 2 工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告【答案】C32、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内

10、部环境D.事项识别【答案】A33、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】C34、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】B35、（）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】A36、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立

11、性原则【答案】C37、(2017 年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D38、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近 10 个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D

12、.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】B39、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】A40、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】A41、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】D42、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有

13、关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D43、（）是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。A.基金客户服务形式B.基金客户服务内容和规范C.基金客户服务宣传与推介D.基金客户服务步骤【答案】C44、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C45、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（）A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.满足投资者的各种投资需求D.防范风险【答案】D46、其他基金销售

14、机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.15【答案】C47、(2016 年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D48、(2017 年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过 300 人C.私募基金的合格投资者累计不得超过 100 人D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查【答案】A49、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】B50、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】B