山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷基础知识练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B2、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书B.风险揭示书C.风险委任书D.风险提示书【答案】B3、设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。A.II、III、IV

2、B.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B4、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C5、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A6、（2020 年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的

3、总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D7、关于投资协议的保密条款，以下表述错误的是（）A.保密条款通常约定保密期限B.股权投资基金在对目标公司尽职调查过程中与目标公司所沟通的尽调流程，估值意见等属于保密信息的具体内容C.保密条款需约定违约责任D.保密义务是双方共同的义务，目标公司同样承担着未经投资人同意非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密【答案】D8、（2018 年真题）关于基金的份额拆分，

4、以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C9、根据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.VD.【答案】B10、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.国家激励政策B.投资企业的信息C.被投资企业的信息D.投资方向与策略【答案】C11、（2021 年真题）某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在

5、5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C12、（2017 年真题）并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D14、某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理对列入异常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（）。A.对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态B.公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务C.对公司进行整改，整改完成后至少六个月

6、才能恢复正常机构公示状态D.公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记【答案】C15、（2018 年真题）关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是（）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排【答案】D16、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【答案】D17、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。A.电话访谈B.问卷调查C.投资

7、者自行认定D.基金管理人根据投资者过去的投资经历判断【答案】B19、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、(2017 年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C21、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】A22、如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则（）更有意义。A.相对

8、估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】B23、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D24、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】A25、（2019 年真题）申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】B26、对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案

9、】D27、以下关于投资后管理的表述，错误的是（）。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】A28、关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退

10、出方式【答案】A29、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分【答案】D30、合伙企业合伙人是（）的

11、，缴纳个人所得税；合伙人是（）缴纳企业所得税。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；无限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B31、(2016 年)基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至 100 人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的

12、份额比例分红【答案】B34、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构【答案】A35、（2016 年真题）企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净营业利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D36、（2017 年真题）企业创业过程的第一个阶段是（）。A.萌芽期B.种子期C.起步期D.扩张期【答案】B37、关于公司型基金的组织形式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、除非另有约定,基金合同中应当设置不少

13、于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?A.12B.24C.72D.以上都不对【答案】B39、A 基金拟投资 X 生物科技，在某次尽职调查中 A 基金考察了 X 生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（）。A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C40、（2017 年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C41、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

14、，对于促进企业特别是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B42、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D43、（2017 年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金（）。A.持有价值 200 万元股票

15、，近三年年均收入为 25 万元的股民B.拥有 200 万元存款，年均收入 15 万元的中学教师C.持有 100 万元国债，近三年年均收入超过 50 万元的医生D.无收入无金融资产的在校大学生【答案】C44、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、(2017 年)股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列关于协议转让的说法正确的是（）A.主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托B.为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务C.为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考D.有助于提高投融资效

16、率，为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件【答案】A47、企业境内上市的形式不包括()A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市【答案】D48、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容A.加粗B.红色C.黑色D.大号【答案】A49、二手资料收集的步骤，下列不包括（）A.不辨别所需的信息B.寻找信息源C.资料的筛选D.收集二手资料【答案】A50、（2019 年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C