山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案.doc
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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2016 年)()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统B.非系统C.财务D.合规【答案】D2、关于 ETF 的交易规则,不正确的是()。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制;涨跌幅设置为 10%C.买入申报
2、是为 100 份及其整数倍,不足 100 份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为 0.001 元【答案】C3、下列各项,不属于封闭式基金内容的是()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】C4、()是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】D5、公司()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制机制B.内部控制大纲C.内部控制D.内部控制制度【答案】B6、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查,我国基金投资者个人有效账户
3、占有效总账户 90%以上,这说明了()A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具,受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】A7、银行表外理财,银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产(以下简称“非标”)的产品,保险机构“名股实债”类投资等,具有()特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】B8、契约型基金与公司型基金的区别不包括()。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】D9、采用开放式基金的
4、非交易过户的情形不包括()。A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情况【答案】C10、关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】C11、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是()。A.某债券基金单一机构持有人 C 规模占比超过 99%,基金经理根据 C 的要求定期调整仓位和久期B.某 FOF 基金根据投资策略拟配置一定比例沪深 300 指数基金,在沪深 3
5、00 指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到 B 客户持有某基金 90%资产规模,该基金经理用 50%基金财产购买 B 客户手里持有的 20 只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给 A 基金,以提高 A 基金收益率和知名度【答案】B12、下列不属于危机处理应遵循的原则是()。A.完备性原则B.时效性原则C.及时报告原则D.优先性原则【答案】B13、下列说法正确的是()。A.B.、C.、D.、【答案】D14、(2016 年)()是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】C15、根据中国证监会颁布的、于 2014 年
6、8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法,将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】D16、私募基金合格投资者的穿透计算,下列不正确的是。()A.同一资产管理人为单融资项目设立多个资产管理计划,投资者人数应合并计算。B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数;C.社会保障基金、企业年金等养老基金,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数;D.以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透
7、核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。【答案】B17、般认为,世界上第一只开放式公司型基金是()。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】C18、基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.全部资产及全部负债C.净资产D.负债【答案】B19、依照证券投资基金法的规定,属于基金托管人职责的是()。A.办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金的清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值【答案】
8、B20、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】C21、在基金份额的要求上,能够参与 ETF 的最小申购和赎回交易的基金份额为()。A.300 万份B.200 万份C.100 万份D.50 万份【答案】D22、美国资产管理机构之一银行,通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】C23、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括
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