山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化为目的B.不以营利为目的C.以收入最大化为目的D.以指数最大化为目的【答案】B2、金融交易的组织方式不包括（）。A.场内交易方式B.现金交易方式C.电信网络交易方式D.场外交易方式【答案】B3、金融市场的构成要素不包括（）。A.市场参与

2、者B.金融工具C.流通渠道D.金融交易的组织方式【答案】C4、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于 3 亿元人民币【答案】D5、某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（）的要求。A.保守秘密B.审慎开展执业活动C.不得进行不正当竞争D.优先考虑客户利益【答案】B6、遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守

3、法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（）A.功能互补B.相互促进C.目的一致D.内容转化【答案】B7、（2017 年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】C8、(2016 年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配【答案】D9、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以

4、采取的监管措施中错误的说法是（）A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】A10、一个规模 10 亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000 万B.1 亿C.9000 万D.7000 万【答案】B11、ETF 的建仓期不超过（）。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】C12、(2017 年)某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形

5、中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万份B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份C.赎回 1000 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份D.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份.转入 700 万份【答案】C13、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。A.传承性B.连

6、续性C.继承性D.特殊性【答案】C14、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（）受到处罚和声誉损失的风险。A.对基金投资者形成误导B.对基金行业造成不良声誉C.对资本市场造成系统风险D.A 和 B【答案】D15、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金【答案】D16、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重

7、大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、（2016 年真题）（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D18、(2017 年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。A.优先满足基金管理人股东利益B.优先满足基金从业人员的利益C.优先满足基金持有人的利益D.优先满足基金管理人的利益【答案】C19、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中国证监会B.基金

8、业协会C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】A20、基金公司（）是基金投资运作的支撑部门。A.投资部B.交易部C.研究部D.管理部【答案】C21、下列基金中，不采用“金额申购，份额赎回”原则的基金是（）。A.LOFB.ETFC.开放式基金D.QDII 基金【答案】B22、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金【答案】D23、关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监

9、管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】C24、目前,LOF 的交易在()进行。A.指定代销网点B.登记结算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】D25、B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入 A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A 基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A 基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年

10、开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A 基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。A.信息披露违规B.利用末公开信息交易C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权D.非法侵入计算机系统【答案】A26、以下属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、(2016 年)下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件（）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1年内变动超过 20B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼D.托

11、管人的负责人受到严重行政处罚【答案】A28、平衡型基金具有的特点不包括（）。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具增长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比，风险大、收益高【答案】D29、以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）A.从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近 2 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作 8 年以上，并且通过中国证券业

12、协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上【答案】D31、（），中国证监会正式发布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，公募基金管理业由此进入全球投资时代。A.2007 年 7 月B.2007 年 8 月C.2008 年 7 月D.2008 年 8 月【答案】A32、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股【答案】D33、(2016 年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】B34、基金销售机

13、构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D35、（）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门规章C.业务操作手册D.内控制度清单【答案】A36、公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。A.资金损失风险B.募集失败风险C.未托管风险D.税收风险【答案】C38、(2017 年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或

14、部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回【答案】D39、(2017 年)基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.1C.5D.3【答案】D40、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（）日年化收益率，以及节假日后首个

15、开放日的每万份基金净收益和（）日年化收益率。A.7；7B.15；7C.20；15D.30；30【答案】A41、(2017 年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E 五类，下列违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（）。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态【答案

16、】C43、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】D44、（）负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层【答案】C45、（2019 年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】A46、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规

17、管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】B47、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】C48、下列不属于金融市场的市场失灵问题的主要表现的是（）A.外部性问题B.脆弱性问题C.不完全竞争问题D.内部性问题【答案】D49、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B50、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10 日B.30 日C.3 个月D.6 个月【答案】D