山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.doc
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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定,下列说法正确的是()。A.基金份额持有人大会应当有代表 23 以上基金份额的持有人参加,方可召开B.持有人大会召开过程中,经全体参会的基金份额持有人申请,可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人
2、大会应当以现场方式召开【答案】C2、(2016 年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】A3、基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B4、(2017 年真题)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括()。A.电话服务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】C5、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。A.办理与
3、基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】B6、关于基金托管人的职责,以下说法错误的是()。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申赎价格C.安全保管基金财产D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】B7、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括()。A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】A8、(2018 年真题)当出现巨额赎回
4、,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()。A.基金总份额 10%B.基金总份额 5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】A9、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于()交易日揭示。A.TB.T+1C.T+3D.T+5【答案】B10、基金托管人整改后,经责令其整改的金融监管机构验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A11、(2016 年真题)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。A.基金的基金B.分级基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】D12、(2017 年)当出现巨额
5、赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不低于()。A.当日基金总份额 5B.上一日基金总份额 5C.上一日基金总份额 10D.当日基金总份额 10【答案】C13、建立科学的投资管理业绩评价体系不包括()。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】B14、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C15、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】C16、关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
6、B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D17、某投资人赎回某开放式基金 1 万份基金份额,持有时间为 8 个月,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元,则其可得到的赎回金额为()元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D18、(2016 年)下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】D19、根据募
7、集方式分类,可以将基金分为()。A.封闭式基金与开放式基金B.公募基金与私募基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金【答案】B20、(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为 20 亿元的两只封闭式基金基金开元和基金金泰。A.1997 年 3 月 20 日B.2007 年 3 月 20 日C.1998 年 3 月 27 日D.2008 年 3 月 27 日【答案】C21、(2016 年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D22、基金客户服务的
8、环节是()。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】D23、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。A.B.C.D.【答案】B24、目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。A.市场价格B.份额净值C.交易价格D.份额总额【答案】A25、世界上第一只公认的证券投资基金是()。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】A26、对基金合同生效 1 年以上不满 10 年的基金的宣传,以下表述正确的是()。A.宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C
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