山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 股权投资基金对 B 公司投资后持股比例为 40%,公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股 10 元的价格向第三方出售其持有的 20000 股股票，下列表述正确的是（）。A.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 8000股，创始股东可同时出售 12000 股B.如果 A 基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权

2、C.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 20000股，创世股东将无法出售任何股票D.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 10000股，创世股东将无法出售任何股票【答案】A2、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D3、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理

3、人。A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】A4、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）A.调整的所得税、新增的付息债务B.长期经营性资产的变化、新增的付息债务C.长期经营性资产的变化、调整的所得税D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】B5、以下不属于基金投资策略确定依据的是（）。A.基金的投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.基金管理者的专业能力【答案】D6、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）A.普通合伙人对合伙企业的债务承担

4、有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。D.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。【答案】A7、2014 年 8 月 21 日，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股

5、权投资基金行业的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】B9、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（）。A.目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系B.对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理C.投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于 1 亿美元D.我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业【答案】C10、(2017 年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的

6、是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A11、公司型基金中，需承担双重征收所得税的投资者是（）。A.法人投资者B.个人投资者C.机构型投资者D.自然人投资者【答案】D12、投资者关系管理的基本原则是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B13、（2018 年真题）下列选项中,不属于回购退出的（）A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份

7、（股权）【答案】A14、（2017 年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B 和 C【答案】B15、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）A.举行合伙人会议决议投资退出事项B.编制清算报告C.支付清算费用D.成立清算小组【答案】A16、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.外资股权投资基金D.内资股权投资基金【答案】A17、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问

8、题B.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位C.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业高层人员频繁变动D.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力【答案】B18、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】A19、股权投资基金募集所需主要资料包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的

9、关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。A.主要股东情况B.高级管理人员C.重大合同D.诉讼及仲裁【答案】A21、股权投资基金通常需要多达（）才能完成投资的全部流程，实现退出。A.1 年B.2 年C.7 年D.10 年【答案】C22、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（）。A.避险B.高收益C.无风险D.投资风险【答案】D23、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D24、股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A

10、25、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构B.基金代理机构C.基金管理机构D.基金服务机构【答案】A27、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】B28、下列属于股权投资基金运作关键要素（）A.B.C.VD.V【答案】C29、风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股

11、权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D30、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】C31、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同【答案】D32、（2017 年真题）全

12、国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）。A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份公司D.选聘律师事务所【答案】C33、（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。A.业绩报酬B.回拨机制C.门槛收益率D.追赶机制【答案】B34、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A35、股权投资基金项目退出的意义包括（）。A.、B.、C.、D.

13、、【答案】A36、目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的（）。A.竞争禁止条款B.保密条款C.排他性条款D.保护性条款【答案】D37、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人召集基金年度会【答案】D38、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3 以上合伙人D.1/3 以上合伙人【答案】A39、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（）A.、B.、C.、D

14、.、【答案】B40、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】A41、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】C42、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B43、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品

15、属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A44、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B45、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】C46、自然人投资者需缴纳股息

16、红利所得税的税率为（）。A.13B.17C.20D.25【答案】C47、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。A.保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B.股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C.管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序【答案】C48、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）。A.只能通过跟进投资的方式B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保D.只能通过参股的方式【答案】B49、（2017 年真题）股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统B.跟踪投资协议条款履行情况C.协助完善公司治理结构D.协助进行后续再融资工作【答案】B50、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D