山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案基础知识题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契约型基金【答案】B2、我国股票投资基金行业从（）年开始进入快速发展阶段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B3、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品

2、销售与市场开拓情况D.公司治理情况【答案】C4、基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.投资者【答案】A5、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。A.信托性基金B.开放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A6、（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】C7、跨境股权投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、(2017 年)（）指外国基金管理人或外国投

3、资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】A9、企业所得税法规定符合条件的居民企业之间的（）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。A.股息、红利等权益性投资收益B.特许权使用费收入C.接受捐赠收入D.转让财产收入【答案】A10、（2018 年真题）关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商

4、业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C11、（2017 年真题）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算B.破产清算C.不需要清算D.A 和 B 均可【答案】A12、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。A.组织形式B.投资对象C.投资目的D.

5、募集方式【答案】A14、依据证券投资基金法的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C15、(2017 年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取 1管理费B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金【答案】A16、（2020 年真题）某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项

6、，该基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告（）A.、B.、C.、D.、【答案】C17、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的 70%在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建，并于 2012 年 6 月 6 曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会

7、第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.B.C.D.【答案】C19、我国股权投资基金监管基本原则包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A20、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D21、财务尽职调查重点关注内容没有（）。A.目标企业外部控制调查B.目标企业财务风险调查C.目标企业现金流量及盈利预测调查D.目标企业持续经营能力调查【答案】A22、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之

8、后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资后管理B.投资前管理C.投资后监控D.投资后监督【答案】A24、服务机构应当在每个季度结束之日起（）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。A.15 个工作日内，四个月B.15 个工作日，三个月C.10 个工作日，三个月D.10 个工作日，四个月【答案】B25、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.B.C.D.【答案】D26、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.編办议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企

9、业财务状况D.参与被投资企业重大经营决策【答案】B27、公募基金（）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（）要求托管。A.强制；强制B.强制；未强制C.未强制；强制D.未强制；未强制【答案】B28、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D30、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3

10、1、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】A32、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回

11、拨机制的收益【答案】C33、下列关于股权投资基金 W 理人对服务机构的要求，说法错误的是（）。A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】B34、（）要求信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】B35、中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道B.许可

12、性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】C36、（2019 年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A37、全国股转系统挂牌流程第一阶段是（）。A.登记挂牌阶段B.决策改制阶段C.材料制作阶段D.反馈审核阶段【答案】B38、（2020 年真题）下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D39、单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限

13、制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D40、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（）。A.上市B.清算C.挂牌转让D.注销【答案】D41、（2017 年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年 8 月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B42、（2017 年真题）下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短C.投资上市公司的

14、股权投资基金其投资标的流动性较好D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】B43、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的管理层人员变动【答案】D44、基金行业协会章程由（）制定。A.会员大会B.监事会C.董事会D.股东大会【答案】A45、以下说法不正确的是（）。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，并在

15、亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低【答案】D46、（2017 年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B47、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记【答案】D48、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】B49、政府引导基金的宗旨是（）。A.发挥财政资金的的引导和聚集放大作用B.增加创业投资的资本供给C.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题D.以上都是【答案】D50、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年,?A.5B.2C.1D.3【答案】D