山东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案知识高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金会计的核算主体是（）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答案】D2、（）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。A.首次发行未上市的股票B.送股发行未上市股票C.转增股发行未上市股票D.配股发行未上市股票【答案】A3、可以回购本公司股票的情形不包括（）。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖

2、励给本公司员工【答案】B4、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】D5、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A6、关于沪港通的作用以下说法中错误的是（）A.构建良好的人民币外流机制B.推动人民币跨境资产流动C.完善国内资本市场D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量【答案】

3、A7、经合组织在 2005 年发表了集合投资计划治理白皮书，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】C8、如果某债券基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券基金的资产净值约（）。A.上升 4%B.上升 6%C.下降 4%D.下降 5%【答案】C9、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】C10、下列关于期货交易制度的论述中，错误的是()。A.任何

4、期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割【答案】D11、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B12、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】A13、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回

5、购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】B14、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部

6、分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】C15、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差【答案】B16、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】D17、Brinson 模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】C18、关于回购协议，以下表述错误的是（）。A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中

7、国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】D19、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C20、（）“北向通”正式启动。A.2016 年 5 月 16 日B.2016 年 7 月 3 日C.2017 年 5 月 16 日D.2017 年 7 月 3 日【答案】D21、关于最大回撤，以下说法不正确的有()

8、。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、关于基金估值，以下表述正确的是（）.A.基金估值的第一 责任主体为基金管理人。但基金合同另有约定的除外B.基金对交易活跃的证券估值时。一般采用最新的市场价格C.基金管理人可以将基金资产价格适当低估从而阻止巨额赎回D.对于投资者来说，持有期间基金净值的波动无关紧要，仅赎回的净值做到公允即可【答案】B23、某企业期初存货 200 万元，期末存货 300 万元，本期产品销售收入为 1500 万元，本斯产品销售成本为 1 000 万元，则该存货周转率为()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B24、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资

9、项目提供定价的基准A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】D25、（）是指股票未来收益的现值。A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.账面价值【答案】C26、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】A27、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元。则应计入非

10、流动负债的金额为()亿元。A.80B.120C.140D.180【答案】A28、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】A29、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B30、下列 UCITS 三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司

11、的义务委托给第三方B.管理公司的起始资本不能低于 15 万欧元C.管理资产超过 2.5 亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产 0.02%的资本D.资本在任何情况下不能低于 13 周的“固定经营成本”【答案】B31、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA 协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B32、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】B33、国家外汇管理局

12、设定禁止 QFII 资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】A34、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】C35、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】A36、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策

13、风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】B37、下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是（）。A.技术分析法和基本面分析法是从不同角度来分析股票市场价格的走势B.基本面分析法侧重于对微观因素的分析，判断的是股票价格的中长期走势C.技术分析法侧重于对历史交易状况的分析，判断的是股票价格的短期或中期走势D.两种分析方法各有所长，在预测股票市场价格走势时，应将它们结合起来运用【答案】B38、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（）。A.詹森阿尔法（）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】B39、

14、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】A40、会员制证券交易所的日常事务决策机构是（）。A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会【答案】B41、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C42、关于保险资金投资表述错误的是()A.A：通常寿险公司的投资期限比财险的投资期限长B.财产险通常投资于低风险资产C.保险资产的

15、主要来源是保费收入D.保险资金投资范围不包括不动产【答案】D43、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】D44、人民币合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C45、合伙型基金采用（）合伙企业的组织形式。A.有限B.无限C.普通D.特殊普通【答案】A46、远期利率和即期利率的区别在于（）A.付息频率不同B.计息日起点不同C.计息方式不同D.计息期限不同【答案】B47、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】D48、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】B49、下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。A.投资组合风险B.汇率风险C.利率风险D.市场风险【答案】A50、当 PMI 大于()时，说明经济在发展，当 PMI 小于()时，说明经济在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C