山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).doc
《山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).doc(17页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附答案附答案)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、合伙型基金由()对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.有限合伙人B.高级管理层C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D2、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制【答案】A3、(2020 年真题)中国证券投资基金业协会,对从事
2、与私募基金业务相冲突的机构()。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】B4、私募备忘录(PPM)通常包含如下()等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、境外上市一般操作流程包括:A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B6、以下属于私募基金的一般风险的是()A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C7、全国股转系统挂牌流程包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中,正确的是()。A.合
3、伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记【答案】D9、合伙型基金的有限合伙人为自然人,应比照个人所得税法中的“生产经营所得”应税项目,适用()的五级超额累进税率,计缴个人所得税。A.5%25%B.5%35%C.10%25%D.10%35%【答案】B10、以下不属于合格投资者的是()。A.社会保障基金B.依法设立但没
4、有备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.企业年金【答案】B11、广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,依照刑法规定,以虚假广告罪定罪处罚。A.1B.2C.5D.10【答案】D12、(2018 年真题)常用的企业估值方法不包括()A.折现现金流估值法B.相对估值法C.损益法D.清算价值法【答案】C13、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行()。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核
5、算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】D14、关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是()。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A15、根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在()情形,基金业协会将不予办理登记。A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的C.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录D.申请机构遵守证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法关于资金募集
6、相关规定【答案】A16、股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、(2017 年真题)股权投资基金监管制度的核心是()。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D18、私募股权投资基金英文缩写()。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C19、根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为()A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购、对价偿还、股份回购等D.大宗交易转让和小额转让【答案】A2
7、0、公司型基金主要特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、()是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提,是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。A.财务尽职调查B.初步尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】A22、基金管理人通常需要在()内完成基金的全部投资。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】C23、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于()等创业早期的企业,弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A24、私募基金管理人未
8、按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,情节严重的向()报告。A.证券登记机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】D25、()是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股权回购B.股权并购C.股权回收D.股权购买【答案】A26、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定,说法正确的是()。A.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金,投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法,不
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 山东省 2023 基金 从业 资格证 募股 投资 基础知识 通关 题库 答案
限制150内