山东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷知识每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。A.除息，除权B.除权，除息C.配股，分红D.除权除息，除息除权【答案】B2、大宗商品衍生工具不包括()。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】D3、以下不属于债券基金主要的投资风

2、险是（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】D4、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.系数C.久期D.凸性【答案】B5、假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中会降低公司净资产收益率的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】B6、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D7、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C8、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA 协会在（）年开始筹

3、备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B9、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是（）。A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B10、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A.股票、公司债券B.公司债券、股票C.都属于股票D.都属于债券【答案】B11、AIFMD 自()起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日B.2011 年 7 月 1 日C.2013 年 7 月 22 日D.2014 年 7 月 22 日【答案】C12、下列属于从事可转让证券集合投资计划

4、业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】A13、AIFMD 规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。A.2 年B.3 年C.5 年D.10 年【答案】A14、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，用于融资融券的标的的证券上市交易的时间需超过（）个月。A.6B.3C.9D.12【答案】B15、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40 万元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B16、某人以等额本息法偿还 2 年期 10 万元贷款，还款利

5、率为 10%并按复利计算，每年偿还一次，2 年偿清，则每年需要偿还的金额 M 满足（）A.Mx(FV,10%,1)+Mx(FV,10%,2)=100000B.Mx(PV,10%，2)=100000C.M/(PV,10%,1)+M/(PV,10%,2)=100000D.Mx(PV,10%,1)+Mx(PV,10%,2)=100000【答案】D17、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（）。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度【答案】A18、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产市场价格的关系

6、D.偿还期限【答案】C19、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D21、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.收益率较高【答案】D22、()认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D23、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入【答案】D24、（）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺

7、在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.固定利率债券【答案】A25、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C26、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C27、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A28、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A

8、.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】C29、关于相关系数，以下说法正确的是（）。A.当两个证券收益率的相关系数为-1 时，我们称这两者不相关B.相关系数总处于 0 到+1 之间C.相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性D.相关系数的大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱【答案】C30、某投资者得到了 100 只 QDII 基金的单位净值，从小到大排列为 NAV1-NAV100，其中 NAV1-NAV10 的值依次是 1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309

9、，则 NAV 的下 2.5%分位数是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B31、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.流动性好C.起源于美国D.是对未上市公司的投资【答案】B32、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入【答案】C33、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测B.个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的 80%

10、D.基金经理着重于个股选择【答案】A34、2010 年 4 月，（）推出沪深 300 指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所【答案】A35、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C36、假设某基金第一年的收益率为 5,第二的收益率也是 5,其年几何平均收益

11、率（）。A.小于 5B.等于 5C.大于 5D.无法判断【答案】B37、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A.持有人权利的性质B.行权时间C.基础资产的来源D.标的资产【答案】D38、中国人民银行通过与商业银行进行（）改变商业银行超额准备金的数量，从而影响整个市场的货币供给水平。A.债券回购B.票据的交易C.提取存款准备金D.LMF 操作【答案】B39、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量【答案】D40、（），首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推

12、出。A.2013 年 9 月 6 日B.2011 年 5 月 6 日C.1998 年 4 月 7 日D.2000 年 6 月 8 日【答案】A41、货币市场工具一般指短期的（1 年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。A.大部分是债务契约B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性高D.本金安全性高，风险较低【答案】A42、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】B43、()是指在保证投资者的投资总额不发生

13、改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】D44、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C45、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】D46、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是()。A.买断式回购的期限最长不得超过 91 天B.买断式回购期内，正回购方可以

14、使用该笔债券C.质押冻结期间债券的利息归出质人所有D.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务【答案】B47、以下哪一个选项不是根据发行主体分类的债券种类（）A.公司债B.政府债C.金融债D.利率债【答案】D48、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C49、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D50、以下表述错误的是（）。A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行C.金融债券是甶银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行【答案】A