山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.doc

《山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B2、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”

2、和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.2000 年 10 月 8 日C.1998 年 3 月 27 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】C3、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.1998 年 3 月 27 日C.2000 年 10 月 8 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】B4、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效

3、性原则C.成本效益原则D.审慎性原则【答案】D5、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.增值服务费从申购（认购）资金中扣除C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D.统一印制服务协议【答案】B6、（2017 年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】C7、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。A.对机构客户提供优先服务B.通过基金过往业绩预测基金收益

4、C.根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金D.承诺基金投资收益【答案】C8、我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.证券法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】B9、基金行业自律管理的方式不包括（）。A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查【答案】D10、投资者可以通过下列（）渠

5、道办理开放式基金的申购与赎回。A.B.C.D.【答案】D11、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、（2020 年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】A13、（2016 年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。A.70B.75C.80D.90【答案】C14、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度

6、报告C.年度报告D.月度报告【答案】C15、(2017 年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】C16、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收

7、益分配【答案】B17、(2016 年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额【答案】B18、(2016 年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B19、下列关于基金年度报告的表述，

8、正确的有（）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】D20、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【答案】D21、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在 AAA 级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券D.可转换债券【答案】C22、（2017 年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效性原则B.相互依

9、赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】B23、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 397 天的债券D.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券【答案】D24、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.基金合同期限为 3 年以上B.基金的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天 9：30 至 11：30，13：00 至 15：00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】A25、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经

10、（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】C26、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】C27、（2016 年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D28、社会责任投资代表的是（）。A

11、.、B.、C.、D.、【答案】A29、ETF 基金上市交易之后，需按（）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】A30、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（）。A.登记B.备案C.注册D.核准【答案】C31、全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】A32、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C

12、.部门业务规章D.以上都正确【答案】D33、我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B34、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享【答案】B35、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B36、保证公司经营运作严格遵守国

13、家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】B37、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】B38、（2019 年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、某投资者投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 18，基金份额面值为 1 元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45

14、C.13985.33D.26934.54【答案】A40、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。A.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权B.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额C.出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回D.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额【答案】A41、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券B.可转换债券C.期限在 1 年以内的同业存单D.期限在 1 年以内的央

15、行票据【答案】B42、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构【答案】D43、按照证券投资基金运作管理办法规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D44、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基

16、金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】D45、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B46、以下不属于保本基金的分析指标的有（）。A.保本周期B.赎回费C.安全垫D.投资比例【答案】D47、根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】B48、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置【答案】C49、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】B50、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测【答案】A