山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷基础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金投资者关系管理具有（）意义。A.B.C.D.【答案】D2、股权投资基金流动性（）。A.强B.不确定C.适中D.较差【答案】D3、企业非公开发行和交易股权的投资基金是（）。A.封闭式基金B.证券投资基金C.股权投资基金D.股票型基金【答案】C4、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D5、某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理对列入异

2、常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（）。A.对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态B.公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务C.对公司进行整改，整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态D.公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记【答案】C6、关于中国股权投资基金投资者的主要类型，下列说法有误的是（）。A.母基金通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中，使投资组合实现多样化，从而降低投资的整体风险B.全国社会保障基金是中国最大的养老基金C.证券公司目前主要通过设立投资管理子公司进入股权投资基金管理行业D.个人投资者是目前我国股权投资基金最主要的投资

3、资金来源【答案】D7、业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业投资B.成长投资C.并购投资D.成熟投资【答案】C8、（2017 年真题）股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A10、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。A.申报材料制作B.申报和受理C.反馈意见及回复D.推出研究报告【答案】D11、企业价值与（）等主要

4、企业经营指标高度正相关A.收人、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】A12、股权投资基金的出资可以采取（）形式。A.货币资金B.无形资产C.实物资产D.商誉【答案】A13、（2021 年真题）关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。A.保护性条款B.竞业禁止条款C.保密条款D.排他性条款【答案】B15、关于清算的说法错误的是（）。A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行B.清算方案需要提

5、交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排【答案】C16、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1/3 以上B.半数以上C.2/3 以上D.全部【答案】C17、股权投资基金投资后的管理指标主要指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、（）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型

6、基金D.证券型基金【答案】A19、A 公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A 公司共有员工 600 人，其中 30的员工参与了此次跟投。则关于 A 公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（）。A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金，或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基金【答案】B20、下列说法不正确的是（）。A.股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别B.创业投资基金通常投资于成熟期的企业C.股权投资基金的收益波动性较高D.股权投资基金的专业性较强【答案】B21、关于单只股权投资基金的投

7、资者人数限制，说法错误的是（）。A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 100 人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过 50 人【答案】B22、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_，均须由_进行辅导。（）A.企业改制的同时；律师事务所B.向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司C.完成申报流程之后；会计师事务所D.证监会通过初审后；第三方服务机构【答案】B23、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金

8、是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B24、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（）A.B.C.D.【答案】D25、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、按照基金合同的约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清

9、偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。此时，基金合同还应载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、个人所得税法中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。A.515B.525C.535D.545【答案】C28、(2016 年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B29、（2016 年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。A.分

10、散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】B30、下列属于基金信息披露类别包括（）A.B.C.D.【答案】A31、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C32、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。A

11、.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分【答案】C33、公司型股权投资基金实行（）A.注册资本认缴制B.承诺认缴资本制C.注册资本实缴制D.承诺实缴资本制【答案】A34、尽职调查报告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录、正文、附件【答案】A35、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC

12、.GIRRD.NIRR【答案】A36、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（）的规定。A.中外合作经营企业法B.关于外国投资者并购境内企业的规定C.外国投资者对上市公司战略投资管理办法D.政府核准的投资项目目录【答案】C37、下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中，说法错误的是()。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 20 万元以上的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 20 人以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 10万元以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存

13、款，给存款人造成直接经济损失数额在 50万元以上的【答案】B38、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C39、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类B.有限合伙人可以参与公司投资决策C.基金按照合伙协议来运营D.普通合伙人不可自行担任基金管理人【答案】C40、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资

14、创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】B42、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议D.基金募资阶段，投资者可要

15、求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】A43、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】C44、（2020 年真题）关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、股权投资母基金的特点包括（）A.B.C.D.【答案】C46、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、

16、准确、完整、及时【答案】A47、在投资协议与投资备忘录的主要条款中，为确保不会因公司以更低的发行价进行新 4 融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值的条款是（）。A.估值调整条款B.保护性条款C.排他性条款D.反摊薄条款【答案】D48、增资前甲公司注册资本 1000 万元，甲公司前一年度经审计的应用收入 12亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲供暖公司，获得 20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D49、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A50、基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。A.1 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】C