山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】D2、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。A.新兴加转轨B.探索加深入C.新兴加深入D.探索加转轨【答案】A3、契约型基金的契

2、约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】C4、（2017 年真题）（）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。A.创业基金B.并购基金C.创业基金和并购基金D.以上都不对【答案】B5、并购基金主要是杠杆收购基金。下列关于杠杆收购基金的运作特点，说法错误的是（）。A.主要投资于成熟企业B.通常采取参股性投资C.采取杠杆收购形式D.收益源于因管理增值带来的股权增值【答案】B6、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合

3、成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】A7、关于并购基金，表述正确的是（）。A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】A8、（）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。A.完全棘轮B.加权平均条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】A9、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、I

4、II、V【答案】C10、以下可以直接认定为合格投资者的是（）。A.基金托管机构的从业人员B.基金销售机构的从业人员C.通过基金资格考试的个人D.基金管理机构的从业人员【答案】D11、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】A12、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【

5、答案】C13、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】C14、私募基金管理人应当（）.牢固树立合法合规经营的理念.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守.牢固树立风险控制优先的意识.培养从业人员的合规与风险意识A.B.C.D.【答案】A15、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向 40 名合格投资者募集资金 3000 万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的

6、是（）。A.B.C.D.【答案】B16、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D17、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D18、股权投资基金投资后的管理指标主要指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、（2017 年真题）基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案（）对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，（）基金财产安全的保证。A.

7、构成；作为B.不构成；作为C.不构成；不作为D.构成；不作为【答案】C20、项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。、条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款、排他性条款。A.B.C.D.【答案】D21、创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.因管理增值带来的股权增值B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值D.股息和债券利息收益【答案】C22、律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（）。A.公平、公正、公开原则B.诚实守信、勤

8、勉尽责及审慎原则C.谨小慎微、严格处理原则D.独立、客观、公正的原则【答案】B23、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长航A.应收帐款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A24、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A25、以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）A.如果合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定。B.如果合伙人经过

9、协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配。C.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配。D.无法确定出资比例的，由管理层决定分配。【答案】D26、（2018 年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（）A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D27、某股权投资基金拟投资 A 公司，假设 A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 9000 万元，按照息税前利润的 5 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.0.3B.10C.1.4

10、D.7【答案】D28、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D29、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D30、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所B.股东的出资方式C.公司股份总数D.公司注册资本【答案】C31、根据证券投资基金法的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）A.B.C.D.【答案】D32、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有

11、（）。A.B.C.D.【答案】D33、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定,对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D35、股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（）。A.真实信息B.信用等级C.管理模式D.风险预测【答案】A36、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括

12、（）。A.上市B.清算C.挂牌转让D.注销【答案】D37、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D38、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D39、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。A.合格

13、投资者B.机构投资者C.个人投资者D.以上三者均可【答案】A40、与已分配收益倍数无关的参数是（）A.投资者持有基金的年限B.投资者历年向基金支付的出资金额C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项D.投资者收到的基金利润分配【答案】A41、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】D42、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格

14、投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B43、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、（2019 年真题）单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数额为 50 万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为 20 人C.给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C45、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在 2019 年的市净率倍数为 3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在 2019 年的市净率倍数为 4.7,公司价

15、值为 15 亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司 2019 年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C46、下列关于资本成本的说法，错误的是（）。A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本B.股权资本的成本不一定低于债权成本C.股权收益只体现在股东红利上D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率【答案】C47、一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（）。A.向经过资产调查的 10 名高级管理人员发送投资倡议书B.要求投资的员工至少投资 10 万元C.强制要求中级以上管理人员进行投资D.向 1000 名员工发送投资倡议书【答案】A48、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（）。A.B.C.D.【答案】C49、决定办事机，构和专业委员会的设立、变更和注销是中国证券投资基金业协会（）机构的职权。A.监事会B.理事会C.会员大会D.会长办公会【答案】B50、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】B