山东省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷基础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一【答案】B2、不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（）

2、。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D4、（2017 年真题）在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】B5、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，

3、合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。D.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。【答案】A6、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法

4、B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得【答案】D7、普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。A.不承担责任；承担全部责任B.承担有限连带责任；承担有限主要责任C.承担无限连带责任；承担无限主要责任D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任【答案】D8、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。A.

5、、B.、C.、D.、【答案】A9、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A11、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。A.是衡量基金申购、赎回价格的基础B.是计算投资者申购基金

6、份额的基础C.通过基金资产总值除以基金总份额获得D.是计算投资者赎回基金金额的基础【答案】C12、关于合伙企业的生产经营所得和其他所得，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、私募股权投资基金英文缩写为（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C14、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、创新有多种形式下列不包括的一项是（）A.组织创新B.管理人员创新C.市场创新D.科技创新【答案】B16、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利

7、益输送B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动C.公平地对待其管理的不同基金财产D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动【答案】C17、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D18、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、（2017 年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律

8、规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】B20、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。A.50B.100C.300D.1000【答案】B21、基金财务会计报告说法错误的是（）A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。B.财务会计报告分为年度、季度、月度财务会计报告。C.年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。D.基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。【答案】B22、

9、(2017 年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】B23、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 8 亿元，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基

10、金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B24、下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C25、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D26、有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。A.出资额B.资产C.认购的股份D.净资产【答案】A27、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国

11、证券投资基金业协会D.中国银行保险监督管理委员会【答案】C28、股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（）A.B.C.D.【答案】C29、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、（2019 年真题）下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后

12、的余额D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额【答案】C31、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C32、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D33、（2019 年真题）基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁

13、止投资行为【答案】C34、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（）。A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露【答案】A35、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市【答案】A36、创业投资基金的运作具有以下

14、（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据（）制定。A.合伙企业法B.基金法C.证券法D.公司法【答案】A38、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C39、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A.名称，成立时间，登记时间B.住所，联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】D40、以下说法不正确的是（）。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺

15、序可在更大自由度内进行适应性安排D.公司型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较高【答案】D41、关于投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，下列说法错误的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.聘请专业的第三方机构开展尽职调查C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】B42、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。A.独立审计权B.执行合伙事务权C.知情权D.监督权【答案】B43、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机

16、关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议C.合伙型股权投资基金可按照中华人民共和国证券投资基金法办理份额转让手续D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算【答案】C44、（2021 年真题）某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C45、以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）

17、。A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过 11 名董事组成”B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过”C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过 5 名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”D.“公司股东会议由董事会召集，董事长主持”【答案】A46、股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B47、下列哪项不属于私

18、人股权的是（）A.未上市企业发行和交易的普通股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可转换为普通股的优先股D.可转换债券【答案】B48、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A.契约型基金不具有独立的法人地位B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D49、()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。A.1998 年 1 月B.1989 年 5 月C.1999 年 10 月D.2001 年 3 月【答案】A50、公司型股权投资基金的基金合同是（）。A.股东大会决议B.营业执照C.公司章程D.董事会决议【答案】C