山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列均为债券类金融资产的是（）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】C2、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（）的形式。A.QDII 基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答案】D3、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的

2、运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和认缴期限【答案】C4、（2016 年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】C5、TF 与 LOF 在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D6、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（）。A.

3、长效激励约束原则B.展现良好的职业操守C.完善内部控制制度和流程D.公平对待股东和客户【答案】A7、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B8、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】A9、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B10、（2017 年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露基金财务状况、基金

4、投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B11、（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。A.基金合同草案B.基金协议C.基金托管协议草案D.招募说明书草案【答案】B12、（2019 年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列机构属于基金自律组织的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及

5、公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A15、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C16、关于某基金公司信息披露工作，以下说法错误的是（）。A.公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作B.业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息C.业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核D.信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露【答案】B17、关于 QDII 基金的募集认购，以下

6、表述错误的是（）。A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格C.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小D.QDII 基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等【答案】B18、基金财务报表包括（）的比较式资产负债表。A.报告期初与期末B.报告期初及其前两个年度初C.报告期末及其前一个年度末D.报告期末及其前两个年度末【答案】C19、(2017 年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、开放式基金所特有的一种风险是（

7、）。A.市场风险B.合规风险C.巨额赎回风险D.管理风险【答案】C21、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】D22、（2017 年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（）。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.识别潜在客户，找到市场机会【答案】A23、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。A.公司型基金投资者是基金公司的股东B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金

8、委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产D.公司型基金具有独立法人地位【答案】B24、（）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】C25、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。A.总经理B.董事长C.督察长D.监事【答案】A26、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】C27、基金管

9、理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过 200 人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】C28、()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D29、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制【答案】C30、关于 LOF 份额的上市交易，下列说法错误的是（）。A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同C.

10、申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币D.涨跌幅比例为 10，自上市首日起执行【答案】C31、(2017 年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（）。A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构B.基金销售机构属于基金市场的服务机构C.律师事务所属于基金市场的服务机构D.基金市场服务机构还包含基金评价机构【答案】A32、（2016 年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网

11、方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】B33、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】C34、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】D35、（2016 年真题）（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者

12、利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B36、(2017 年)证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布 ETF 基金份额参考净值的时间是（）。A.在交易结束前 15 分钟计算并公布B.在当日开市前 15 分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前 15 分钟计算并公布【答案】C37、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】B38、发起式基金的基金合同生效 3

13、 年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】B39、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性【答案】A40、（2017 年真题）下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除【答案】D41、

14、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】B43、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】B44、柜台市场又被称为（）。A.场外市场B.场内市场C.交易所市场D.区域股权市场【答案】A45、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投

15、资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C46、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（）A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批【答案】D47、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】D48、通常在开市后每天发布（）LOF 的基金份额净值。A.1 次B.15 次C.30 次D.60 次【答案】A49、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】B50、我国第一只开放式基金设立于（）。A.1998 年 3 年B.2001 年 9 月C.1997 年 6 月D.2000 年 8 月【答案】B