山东省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演D.市场行为涵盖一切信息【答案】B2、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA 协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B3、关于投资者的投资目标，以下表述

2、错误的是（）A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力【答案】D4、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】B6、目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（）。A.分级结算模

3、式B.托管人结算模式C.券商结算模式D.第三方存管模式【答案】A7、下列选项中不属于隐性成本的是（）。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D8、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B9、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D10、下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A.我国沪深 300 指数价格走势会影响股指期货沪深 300 指数合约

4、的价格走势B.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险C.衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险D.期货保证金为合约金额的 5%，则可以控制 20 倍于所投资金额的合约资产【答案】C11、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险【答案】C12、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.现金股利D.股票价差收入【答案】B13、某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20。2016 年 3

5、 月 15 日，可转债的交易价格为 126 元，而标的股票交易价格为 6 元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转换权利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】A14、关于进行跨境投资的 QDII 基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII 基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII 基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII 基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII 基金可以通过实施多个国家和地

6、区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】A15、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】B16、以下关于 QDII 基金说法错误的是（）。A.可委托境外投资顾问进行境外证券投资B.托管人不可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务C.QDII 基金由境内托管人负责托管业务D.可委托境外证券服务机构代理买卖证券【答案】B17、依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在 1 个月以上至1 年（含 1 年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。A.20B.25C.50D.100【答案】C18、关于不同类型证券

7、的投票权，以下表述正确的是（）。A.优先股有优先投票权B.债券的投票权次于普通股C.投票权与现金流量权保持一致D.普通股按持股比例投票【答案】D19、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。A.民间市场B.行业间市场C.商业银行柜台市场D.第三方市场【答案】C20、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是()。A.买断式回购的期限最长不得超过 91 天B.买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券C.质押冻结期间债券的利息归出质人所有D.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务【答案】B21、市场风险管理的主

8、要措施不包括（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为【答案】D22、下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【答案】D23、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是 CAPM 的核心。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A24、关于可转换债券，

9、以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】A25、下列衍生工具中，一般不在交易所进行交易的是（）。A.远期合约B.期货合约C.权证D.期权合约【答案】A26、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A27、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D28、衡量整体经济活动的总量指标是

10、()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C29、公司 2016 年度资产负债表中，流动负债总计 10 亿元，非流动负债总计 3亿元，所有者权益 22 亿元，则当年公司的总资产是()A.13 亿元B.9 亿元C.23 亿元D.35 亿元【答案】D30、下列关于大宗商品投资的类型表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】B32、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。A.相对远期

11、合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】D33、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C34、（）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】A35、久期配比策略只

12、要求负债的久期（）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。A.大于B.小于C.等于D.没关系【答案】C36、下列属于另类投资局限性的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.实际利率C.远期利率D.名义利率【答案】C38、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交

13、易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】A39、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS 标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS 标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连【答案】D40、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.基金公司股权稳定性C.基金经理从业年限D.基金公司资产管理规模【答案】A41、下列关于回购协议

14、市场说法，不正确的是()。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C42、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】C43、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】C44、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关于它们的区别可以通过以下（）角度来分析。A.B.C.D.【答案】A45、票面金额为 100

15、 元的 2 年期债券，年息票率 6%，当期市场价格为 95 元,则该债券的到期收益率为（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C46、下列不属于权证基本要素的是（）A.权证类别B.标的资产C.行权价格D.内在价值【答案】D47、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的【答案

16、】D48、从投资风格来看，我国 QDII 基金的类型说法错误的是（）。A.从投资风格来看，我国 QDII 基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】D49、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A50、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。A.发行主体B.偿还期限C.嵌入的条款D.债券持有人收益方式【答案】A