山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C2、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D3、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】A4、合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A5、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】A6、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点【答案】C7、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行

3、额不少于人民币()。A.5000 万元B.8000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】A8、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.18C.20D.16【答案】B9、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B11、证券期货经营机构及

4、其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】C12、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C13、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】D14、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】C15、按照证券法规定，设立证券公司

5、，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】B16、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B17、我国证券投资基金销售管理办法规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A1

6、9、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】C20、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】D21、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（），A.B.C.D.【答案】B23、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。A.与客户权益直接相关的业务一人操作

7、，另一人复核B.向客户提供相关股票咨询服务C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作【答案】C24、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则【答案】A25、（2016 年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、（2017 年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承

8、销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】D27、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注

9、册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A28、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】C29、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A30、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、（2016 年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（

10、）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在 5 个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 3 个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】B33、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A34、证券公司监督管理条例第十

11、条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券承销的方式有()。A.B.C.D.【答案】C37、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10B.15C.20D.30【答案】B38、(2019 年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列事项须经代表

12、23 以上表决权的股东通过的有()。A.B.C.D.【答案】A40、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】D41、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B42、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企

13、业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B43、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【

14、答案】A44、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前 20 名B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前 30 名C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到 5%D.证券公司最近 1 个、2 个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A45、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人

15、经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有

16、异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D48、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.20B.15C.25D.10【答案】B49、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B50、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A