山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D2、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权

2、属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A3、根据证券公司全面风险管理规范，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B5、（2016 年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备

3、的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B7、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融

4、合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、（2017 年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A9、（2016 年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B10、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业

5、资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D11、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B12、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】D13、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20

6、B.30C.50D.100【答案】B15、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20B.30C.40D.50【答案】A16、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】B17、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5

7、D.6【答案】A18、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人【答案】D19、金融市场的发展趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B22、下列有关上市公司收购的方式，错

8、误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B23、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员不能收受他人赠送的股票B.

9、从业人员可以直接持有、买卖股票C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票D.从业人员可以以化名持有、买卖股票 A【答案】A26、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】D27、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B28、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C29、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列

10、说法中，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C30、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【

11、答案】C33、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D34、（2019 年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】B35、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.

12、D.【答案】B36、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C37、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B38、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管

13、理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】B39、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A.资金、信息B.市场C.价格D.股票【答案】A40、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D.证券

14、公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等【答案】A41、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、A 基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润 1000 万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（）万元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B44、关于有限责任公司组织机构的描述中，错

15、误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】C45、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】D46、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应A.B.C.D.【答案】C47、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】B48、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司 3

16、%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B49、根据公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】B50、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C