山东省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案).doc

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1、山东省山东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1

2、 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

3、1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D2、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A4、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】D5、某期货公司是期货交易

4、所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B6、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1;2

5、;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B7、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B9、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D10、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】A11、期货公司申请金融期货经纪业

6、务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D12、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A13、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案

7、】A14、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C15、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A16、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B17、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.

8、期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C18、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A19、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D20、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合

9、计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C21、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B22、合格投

10、资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】C23、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还

11、佣金【答案】C24、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A25、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的

12、浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A26、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 18 日B.2007 年 4 月 20 日C.2007 年

13、7 月 4 日D.2008 年 3 月 27 日【答案】B27、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.135B.234C.345D.355【答案】C28、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】B29、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情

14、况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A30、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.中国银监会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B31、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B32、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】D33、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批

15、准【答案】A34、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C35、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/

16、3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B36、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C37、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50B.不超过损失的 90C.不超过损失的 80D.不超过损失的 60【答案】C38、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.98.54 元/手B.98.55 元/手C.98.32 元/手D.98.30 元/手【答案】D

17、39、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B40、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C41、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】

18、C42、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司负责人D.期货公司【答案】D43、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.3C.6D.12【答案】C44、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D45、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B46、具有从

19、事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A47、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】C48、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】B49、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为 5000 万元

20、，负债(不含客户权益)为 2000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 800 万元，负债调整值为 500 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 300 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.4000 万元B.4200 万元C.4300 万元D.4400 万元【答案】D50、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、2015 年 11 月 26 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆 2016

21、 年 3 月期货合约，价格为 2000 元/吨。该期货公司在市场上将该合约以 2100 元/吨的价格成交，则（）。A.高于客户指令价格的差价利益是 10000 元B.差价利益必须返还给王某C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【答案】CD2、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。A.无效行为B.损失C.过错D.无效行为与损失之间的因果关系【答案】CD3、有下列()情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上5 倍以下

22、罚金。A.单独或者合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的C.与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的D.以其他方法操纵期货交易价格的【答案】ABCD4、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C.期货公司及其从业人员通过公共媒

23、体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动【答案】BD5、制定期货从业人员执业行为准则（修订）的宗旨包括（）。A.促使期货从业人员提高职业道德B.维护期货市场秩序C.规范期货从业人员执业行为D.促使期货从业人员提高业务素质【答案】ABCD6、下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用C.非结算会员期货公司的客户

24、出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有【答案】ABC7、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司 80 万元D.期货交易所赔偿期货公司 50 万元【答案】AD8、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）A.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但

25、是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险【答案】ABCD9、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正

26、常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用.挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告【答案】ABC10、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列()措施。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分【答案】ABC11、期货从业人员必须遵守（）。A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律.行政法规【答案】ABCD12、申请设立期货

27、公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】ABCD13、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.董事B.股东C.经理层D.监事【答案】ABC14、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.存单B.信用证C.票据D.资信证明【答案】ABCD15、在期货市场客户开户

28、管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】BCD16、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】ABCD17、（）由中国期货业协会制定。A.期货交易效益说明书B.期货经纪合同C.期货交易风险说明书D.期货经纪合同指引【答案】CD18、根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。A.诚实

29、守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【答案】ABD19、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。A.具有 2 年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于 300 万元，家庭金融资产不低于 500 万元，或者近 3 年本人年均收入不低于 40 万元B.最近 3 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【答案】ACD20、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述中，正确的有()。A.确保交易结算报告真实、准确和完整B.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致C.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告D.建立并执行当日无负债结算制度【答案】ABCD