山东省2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合检年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】D2、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A3、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占

2、罪【答案】C4、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】D5、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.15【答案】B6、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国

3、务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C7、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C8、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元

4、。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B9、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D11、（）负责对

5、期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A12、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】C13、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为

6、（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C14、某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元B.14800 万元C.15400 万元D.15200 万元【答案】D15、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平

7、仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C16、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】A17、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资

8、本金额【答案】A18、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A19、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A20、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】B21、全面

9、结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C22、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B24、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A25、证券期货市场诚信监督管理办法规定公

10、民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日B.3 个自然日C.5 个工作日D.5 个自然日【答案】C26、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D27、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料

11、转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D28、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】A29、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】B30、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5 亿元人民币B.6 亿元人民币C.7 亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D31、根据证券期货经营机构私募资产管理业务

12、管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在 6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人【答案】A32、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券

13、、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D33、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B34、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货

14、交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】A35、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在 6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人【答案】A36

15、、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B37、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】D38、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3 日内B.5 日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】C39、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机

16、构进行查询。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A40、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C41、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】B42、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B43、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特

17、别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D44、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C45、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】C46、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担

18、民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A47、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】C48、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量.成交价B.上市品种合约的最

19、高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】D49、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A50、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、2013 年 9 月 16 日，持有某期货公司 6%股权的股东 A 集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间

20、内向监管机构报告B.A 集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A 集团持有的期货公司股权不得质押【答案】BC2、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A.1/4 以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.总经理提议 E【答案】BC3、下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（）。A.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【答案】ABCD4、李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的

21、期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并给予李某好处费 10 万元。下列说法中，正确的是（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕B.李某的行为已构成商业贿赂C.应当没收李某违法所得，并处 3 万元以下罚款D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【答案】ABCD5、A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其 10 月份的合约在下跌 10时卖出，并和孟柳签订了书面

22、委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉【答案】AC6、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警

23、告B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BD7、对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款【答案】ABC8、期货公司变更股权，有期货公司监督管理办法第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。A.关于变更股权的决议文件B.股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书C.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议D.所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明【答案】ABCD9、甲是某期货公司的客户，

24、某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓【答案】CD10、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A.以个人名义收取服务报酬B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D.利用期货投资咨询活

25、动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】ABCD11、中国期货保证金监控中心应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性【答案】ABCD12、客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.企业债券C.可流

26、通的国债D.可转换公司债券【答案】AC13、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD14、在投资者

27、财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。A.税务机关出具的收入纳税证明B.银行出具的工资流水单C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件【答案】ABCD15、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30的，超出部分的收益，按 50的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A.不符合资产管理业务的管理规定B.违反禁止共担风险、共享收益的规定C.符合规定，约定有效D.不构成保本保底的约定【答案】CD16、根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说

28、法正确的是()。A.保障基金总额达到 5 亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所.期货公司可以暂停缴纳保障基金B.保障基金的规模.缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况.市场风险水平等情况予以调整C.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳【答案】BD17、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.交易结算业务资格B.般结算会员资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格【答案】AD18、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.资格考试B.资格认定C.行政处罚D.日常管理【答案】ABD19、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A.期货公司B.乙的交易对手方C.交割仓库D.期货交易所【答案】CD20、期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】ABCD