山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性【答案】A2、（2020 年真题）根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】D3、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、

2、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C5、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】D6、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】

3、D7、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金【答案】D8、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D10、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B11、违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公

4、司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评【答案】A12、有效市场细分的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工

5、作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A16、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】C17、下列不属于证券发行和交易原则的是()。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D18、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的

6、罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?A.10 万元B.1 万元C.3 万元D.5 万元【答案】A19、如果偏离 5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、某证券公司在 2017 年 6 月 1 日被行政托管，原定于 2018 年 5 月 31 日解除托管。而 2018 年 5 月 31 日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到 2020年 7 月 1 日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求B.原定托管时间符合证券公司风险处置

7、条例要求，延期托管时间不符合C.延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求，原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间都不符合证券公司风险处置条例要求【答案】B21、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B22、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C23、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、

8、后果严重的，A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下D.5%以上【答案】C24、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D25、（2020 年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】D26、动用客

9、户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】D27、(2019 年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A.30B.60C.90D.180【答案】C28、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的B.虚增

10、或者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60【答案】B29、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资

11、评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B30、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。A.B.C.D.【答案】D31、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司董事会应

12、当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】C32、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划

13、付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D33、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C34、（2020 年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C35、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场

14、经济秩序的刑事犯罪D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告【答案】D36、(2019 年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B37、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】D38、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机

15、构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C39、公司提供担保的主要方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、(2019 年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A41、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A

16、43、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】B44、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】D46、按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风

17、险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】A47、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D48、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C49、(2019 年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV【答案】D