山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库分通关题库 A4A4 可打印版可打印版单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、A.B.C.D.【答案】D2、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.B.C.D.【答案】B3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D

2、4、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】A5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的A.B.C.D.【答案】D6、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（2020 年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B8、上市公司的实际控制人违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、虽不是公司的股东，但通过

3、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。A.名誉董事B.职业经理人C.独立董事D.实际控制人【答案】D11、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B15、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标

4、准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到 600 万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】A16、(2019 年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D17、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月B.312 个月C.612 个月D.1224 个月【

5、答案】B18、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B19、央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】B20、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9

6、人，但截止到 2015 年 4 月25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是()。A.该公司应当在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】A21、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）?A.谨慎.诚实.勤勉尽责B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议【答案】B22、保荐机构

7、的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30【答案】C24、（2016 年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A25、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）

8、个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D26、按照上海证券交易所交易规则的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、（2017 年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人【答案】A28、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其

9、他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D30、下列关于首席信息官的职责及其任职条件的说法中，错误的是（）。A.从事信息技术相关工作 10 年以上B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上C.最近 5 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D.中国证监会规定的其他条件【答案】C31、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A32、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开

10、立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B33、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40B.50C.60D.80【答案】D34、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10【答案】A35、下列选项中，说法正确的是()。A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的

11、，3 年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】A36、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D37、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的

12、承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】A38、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B.股份有限公司采取发起

13、设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D.设立股份有限公司，股东的人数应在 50 人以下【答案】C41、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C42、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错

14、误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金【答案】D44、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.B.C.D.【答案】C46、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促

15、进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D47、根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D48、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B49、上市公司年度报告的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D