山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A2、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B3、公开募集基金的基金管理人员不

2、得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】B4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】B5、下列属于证券金融公司的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于基金财产的说法，不正确的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.

3、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B8、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】D10、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?A.合同应约定财产清算方式B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式C.合同应约定收益的分配原则、执行方式D.合同需约

4、定保本计划及承诺【答案】D11、（2017 年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】C12、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】C13、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或

5、者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B15、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公

6、司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A16、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉【答案】C17、根据合伙企业法，

7、不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B18、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D19、(2019

8、 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D20、下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法设立的企业都是公司B.凡是依法设立的公司都是法人C.公司享有法人财产权D.公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人【答案】A21、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A22、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C23、（2020 年真题）下列关于公募基金运作方式的

9、说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、上市公司发行新股时，价格可以由（）确定。A.证券交易所B.主承销商和发行人协商C.发行人D.主承销商【答案】B25、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 年【答案】C26、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

10、，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A28、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B29、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】A30、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.50 万元以上 500 万元以下C.200 万元以上 50

11、0 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D31、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B32、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动

12、情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C34、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C36、重大资产重组实施完毕

13、后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D37、甲公司注册资本 150 万元人民币，现有 3 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1 名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少 50 万元人民币B.甲公司还需增资至少 50 万元人民币，且招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业

14、资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和 1 名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】C38、证券、期货投资咨询的活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】D41、(2018 年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户

15、信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C42、我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公 P_j 股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A43、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。A.、B.、C.、D

16、.、【答案】A44、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D45、以下情形中属于公开发行证券的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A.10；3B.20；6C.30；3D.50；6【答案】D48、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制

17、人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 5万元的交易【答案】A49、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。A.B.C.D.【答案】D