山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于 3 人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录【答案】B2、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、（2020 年真题）根据证券基金经营机构

2、信息技术管理办法，下列说法正确的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A4、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】D5、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.

3、证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A6、（2017 年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D7、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】A8、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务

4、，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】A10、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先【答案】B11、诚信信息以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】A12、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B13、下列属于上市证券的是（）。A.B

5、.C.D.【答案】C14、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D17、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C

6、.10D.15【答案】A18、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D19、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C20、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（）。A.、B.、C.、D.

7、、【答案】A21、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D22、下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】C23、下列选项中，不正确的是()A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记

8、载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】D24、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点【答案】C25、现行证券市场法律不包括（）。A.证券法B.刑法C.反洗钱法D.物权法【答案】D26、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A27、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人

9、员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】A28、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务【答案】D30、下列说法，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指

10、证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C31、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、科创板的网下投资者应当向（

11、）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D33、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C34、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的

12、，应予立案追诉。A.12；40B.6：40C.12；50D.6：50【答案】C35、符合下列（）情形的，为公开发行。A.B.C.D.【答案】D36、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】C37、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董

13、事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D39、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B40、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为

14、等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A41、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、证券法法律体系的组成包括：A.B.C.D.【答案】D44、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当

15、载明的事项包括（）等。A.B.C.D.【答案】A45、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B46、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于 20 年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】A47、（2016 年真题）关于证券投资顾问业务，下列说

16、法不正确的是（）。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D48、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（）。A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间【答案】D49、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A50、下列有关公司法的说法，正确的是（）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】C