山东省2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二.doc

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1、山东省山东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选试年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司

2、和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B4、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】A5、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C6、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全

3、面管理【答案】B7、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】B8、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B9、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起

4、（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D11、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】A12、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A13、2015 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约

5、定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A14、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的

6、，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A15、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D16、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现

7、投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B17、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备【答案】A18、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D19、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会

8、及其派出机构【答案】C20、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】A21、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D22、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.5B.3C.2D.1【答案】B23、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些

9、违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C24、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B25、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】D26、首席风

10、险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日B.20 个；1 月 20 日C.10 个；1 月 20 日D.20 个；1 月 31 日【答案】C27、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.国务院期货监督管理机构B.各地期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.以上都不对【答案】A28、期货公司设立境内分支机构，应当向公

11、司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】C29、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B30、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）

12、年。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A32、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B33、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分B.65 分C.70 分D.80 分【答案】D34、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户

13、时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D35、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A36、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B37、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及

14、期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】B38、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C39、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

15、规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A40、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C41、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B42、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个

16、月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】B43、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C44、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A45

17、、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】B46、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D47、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C48、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C4

18、9、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B50、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A多选题（

19、共多选题（共 2020 题）题）1、期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.贬低或诋毁其他机构、从业人员D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费【答案】ABCD2、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货相关信息【答案】AC3、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（

20、）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】ABC4、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分【答案】ABCD5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险

21、官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况 E【答案】ABC6、首席风险官根据履行职责的需要，享有（）职权。A.参加或者列席与其履职相关的会议B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料C.查阅期货公司相关客户资料D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话【答案】ABD7、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当()。A.建立动态的资本补充机制B.建立动态的风险监控机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度【答案】ABCD8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加

22、保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD9、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、A.协助将资金汇往境外B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移C.提供资金账户D.协助将财产转换为现金.金融票据.有价证券【答案】ABCD10、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，C5 类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括()。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2【答案】CD1

23、1、理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长【答案】AB12、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）A.相互独立B.统一管理C.合并D.分别管理【答案】AD13、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。A.收取的佣金应当返还给客户B.机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担【答案】AD14、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；

24、C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；【答案】ABCD15、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（）。A.该期货公司的分公司的经理B.该期货公司董事长配偶的弟弟C.在持有该期货公司 2股权的单位任普通职位的郑某D.2 年前曾担任该期货公司法律顾问的王某【答案】AB16、根据证券期货投资者适当性管理办法，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告【答案】ABC17、期货从

25、业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC18、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙赴甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ABD19、任何单位或者个人有（）行

26、为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处20 万元以上 100 万元以下的罚款。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B.为影响期货市场行情囤积现货C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格【答案】ABCD20、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】BD