山东省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是普通投资者风险承受能力最低类别A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A2、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】A3、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】D4、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工

2、作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】B6、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A7、期货公司为投资者向

3、中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.30 万元B.40 万元C.50 万元D.60 万元【答案】C8、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B9、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法

4、利益优先的原则【答案】B10、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B11、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A12、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A13、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会B.期货交易所

5、C.期货公司章程D.期货业协会【答案】C14、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B15、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.50B.20C.100D.10【答案】A16、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A17、首席风险官应当

6、向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】A18、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B19、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】D20、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180

7、%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A21、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理

8、局D.商务部【答案】A22、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】D23、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A24、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A25、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.8

9、0%B.70%C.60%D.50%【答案】B27、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D28、根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】C29、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】C30、期货公司拟免除首席风险官的职

10、务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C31、期货交易所的设立经由（）机构批准。A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】B32、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于

11、这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D33、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C34、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同

12、管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C35、（2018 年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C36、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B37、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是

13、（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B38、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所【答案】A39、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B40、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中

14、净资本不得低于人民币()万元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B41、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】C42、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D43、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年

15、 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C44、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】C45、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.13B.21C.23D.32【答案】A46、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长

16、 1 人、副理事长 12 人C.理事会会议至少每半年召开 1 次D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事【答案】D47、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】B48、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】A49、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构

17、报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C50、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.购买国债B.购买中央银行债券（包括中央银行票据）C.银行存款D.购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD2、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）A.提供期货行情信息B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开

18、户手续【答案】BC3、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（）A.属于期货公司自有的有价证券B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货公司自有账户中的资金D.客户在期货公司保证金账户中的资金【答案】BD4、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.暂停业务B.限制业务C.撤销业务D.终止业务【答案】ABC5、下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（）。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 1 亿元B.申请从事期货投资咨询

19、业务具备的净资本不低于人民币 9000 万元C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币 2 亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币 8000 万元【答案】AD6、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，A.责令期货公司更换B.出具警示函C.情节严重的，认定其为不适当人选D.监督谈话【答案】ABCD7、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.有符合法律.行政法规规定的公司章程D.从业人员具有从业资格【答案】ABCD8、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载

20、明的事项包括（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式 E【答案】ABCD9、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事【答案】AD10、结算会员由（）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员【答案】ABD11、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。A.董事B.监事C.财务负责人D.经纪人员【答案】

21、ABC12、期货从业人员在执业过程中应当（）。A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私【答案】ABCD13、普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

22、C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由【答案】ABCD14、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A.营业部不能承担的，由期货公司承担B.营业部独立承担责任C.期货公司不承担责任D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任【答案】AD15、期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。A.风险监管指标不符合规定标准B.中国证监会对期货公司作出行政处罚C.客户发生重大透支.穿仓，可

23、能影响期货公司持续经营D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响【答案】ACD16、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的【答案】ABCD17、我国制定期货交易管理条例的目的包括（）。A.规范期货交易行为B.加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序，防范风险D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABCD18、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人【答案】BD19、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中，正确的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】ACD20、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.资格考试B.资格认定C.行政处罚D.日常管理【答案】ABD