山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况【答案】B2、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的

2、（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A3、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B4、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B5、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C6、证券公司

3、经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】D7、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A.24 至 36B.12 至 36C.12 至 24D.6 至 12【答案】B8、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定 1 名项目协办人。A.1B.2C.3D.5

4、【答案】B9、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D10、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3

5、年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D11、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B12、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】D13、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂

6、行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】C14、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、(2018 年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A16、（2016 年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。A.13B.23C.1

7、2D.34【答案】A17、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A19、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 10 年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客

8、户的证券【答案】C20、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.B.C.D.【答案】A21、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】A23、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、

9、保持流动性的原则，且只能投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A26、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合

10、规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1、5%，且不得少于 3 人【答案】D28、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 3 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

11、D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让【答案】B29、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20【答案】A30、中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公

12、司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B32、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D33、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.

13、证券登记结算机构【答案】D34、按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】C35、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D36、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A37、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责

14、任表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B40、下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、(2019 年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规

15、规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B43、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、A 公司擅自公开或者变相公开募集基

16、金，基金主管为张三，基金额度 1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对 A 公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B46、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出

17、的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D47、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D50、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】D