山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.B.C.D.【答案】B3、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B4

2、、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】D5、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B6、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A7、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答

3、案】B8、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】D9、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，A.非法融资融券等值以下B.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C11、（2016 年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人

4、民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】B12、下列说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票

5、发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C13、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】A14、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、现金管

6、理类大集合产品，不得新增以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币 2 亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B18、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2B.3C.4D.5【答案】C19、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在

7、买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C21、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B22、下列关于公司合并的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最

8、近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A24、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司客户资产管理业务主要包括()。A.B.C.D.【答案】A26、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。A.3B.2

9、C.5D.10【答案】C27、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B28、公司债券发行与交易管理办法所称“合格投资者”，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】D29、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A30、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15

10、D.20【答案】B31、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D33、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D34、证券公司应当勤勉

11、尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（），有效防范洗钱风险。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C36、(2019 年真题)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时

12、间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D37、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A.B.C.D.【答案】B39、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，

13、说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C40、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】C41、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。A

14、.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C44、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购【答案】D45、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，

15、建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B47、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有以下（）行为。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C50、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C