《入市须知》PPT课件.ppt

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1、入市须知入市须知 私人客户部客户中心孙桂双 股市有风险，入市须谨慎股市有风险，入市须谨慎 目录目录一办理证券账户卡一办理证券账户卡二开户二开户三修改个人资料及密码三修改个人资料及密码四指定交易和撤销指定交易四指定交易和撤销指定交易五转托管五转托管六交割制度六交割制度七七.挂失和解挂挂失和解挂八八.销户销户 一一.办理证券账户卡办理证券账户卡境内个人开立境内个人开立A股、股、B股或基金账股或基金账户户1需填写自然人证券账户注册申请表；2本人有效身份证明文件及复印件；3 委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。境内机构如何申请开立境内机构如何申请开立A股或基金

2、股或基金账户账户 1 1.需填写机构证券账户注册申请表需填写机构证券账户注册申请表2 2需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；（仅提供复印件的，需加盖机关印件和复印件；（仅提供复印件的，需加盖机关印章）；章）；3 3法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；4 4法定代表人的有效身份证明文件复印件、经办人法定代表人的有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。有效身份证明文件及复印件。境外个人如何申请开立

3、境外个人如何申请开立B股证券账股证券账户户n n1境外个人申请开立B股账户，需填写自然人证券账户注册申请表n n2本人有效身份证明文件及复印件；n n3委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。境外机构如何申请开立境外机构如何申请开立B股账户股账户n n1境外机构申请开立B股账户，需填写机构证券账户注册申请表；n n2（法人有效身份证明文件）商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力并能证明该机构设立的有效文件及复印件；n n3董事会、董事、主要股东等有权人士的授权委托书；n n4授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。不能开证券账户的投

4、资者不能开证券账户的投资者1 1、证券管理机关工作人员（不得开立股票账户）、证券管理机关工作人员（不得开立股票账户）2 2、证券交易所管理人员（不得开立股票账户）、证券交易所管理人员（不得开立股票账户）3 3、证券从业人员（不得开立股票账户）、证券从业人员（不得开立股票账户）4 4、未成年人未经法定监护人的代理或允许者；、未成年人未经法定监护人的代理或允许者；5 5、未经授权代理法人开户者；、未经授权代理法人开户者；6 6、现役军人、人民武装警察持军人证或武警证、现役军人、人民武装警察持军人证或武警证7 7、不规范身份证号、不规范身份证号8 8、没有法人资格的企、事业单位，社会团体及个体、没有

5、法人资格的企、事业单位，社会团体及个体户户9 9、其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自、其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。然人。证券帐户开户收费标准证券帐户开户收费标准 收收收收费项费项费项费项目目目目个人收个人收个人收个人收费标费标费标费标准准准准机构收机构收机构收机构收费标费标费标费标准准准准深圳深圳A A人民人民币币：5050元元人民人民币币：500500元元深圳深圳B B港港币币：120120元元港港币币：580580元元上海上海A A人民人民币币：4040元元人民人民币币：400400元元上海上海B B美元：美元：1919元元美元：美元：8585元元代代办办A A

6、股股人民人民币币：3030元元人民人民币币：100100元元代代办办B B股股美元：美元：4 4元元美元：美元：1515元元 二二.开资金账户开资金账户开户方式开户方式n n1.营业部现场开户:n n 直接带齐证件到我公司营业部柜台去办理n n2.预约开户：n n 登录牛网“预约开户”，留下自己的联系方式发送到我公司邮箱会有专人与客户联系个人投资者开户需要证件以下开户规则适用于沪深A股、债券、中小板n n1.本人有效身份证明文件n n2.证券账户卡(无证券账户卡者到我公司营业部办理)n n3.同名银行卡n n4.然后到柜台办理一张牛卡（资金账户卡）委托他人代办的,须提供代办人身份证,开户本人和

7、代理人同时临柜签署或经公正的授权委托书 机构投资者开户需要证件n n1.机构营业执照副本及其复印件（或加盖发证机关确认章的复印件）n n2.法定代表人身份证明文件和身份证复印件n n3.由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围）、被授权人身份证、单位预留印鉴n n4.机构证券账户卡代理人代为办理开户、转托管、存取保证金等柜台业务n n客户需代理人代为办理开户、转托管、存取保证客户需代理人代为办理开户、转托管、存取保证金等柜台业务时，除提供本人身份证、证券账户金等柜台业务时，除提供本人身份证、证券账户卡、保证金帐户卡外，需客户本人临柜签署授卡、保证金帐户卡外，需客户本人临柜签署授权委

8、托书，指明代理人身份及代理权限，并提权委托书，指明代理人身份及代理权限，并提供代理人身份证；当客户本人因特殊原因无法到供代理人身份证；当客户本人因特殊原因无法到场进行当面授权的，可由代理人提供客户身份证、场进行当面授权的，可由代理人提供客户身份证、证券账户卡、保证金帐户卡、代理人身份证，以证券账户卡、保证金帐户卡、代理人身份证，以及经法定公证机关公证的授权委托书，指明及经法定公证机关公证的授权委托书，指明代理人身份及代理权限。代理人身份及代理权限。选择交易方式n n1.书面柜台n n2.电话委托n n3.自助终端、互联网等自助委托方式n n4.手机委托三三.修改个人资料及密码修改个人资料及密码

9、客户在营业部柜台修改个人资料或密码需提供的证件及操作流程n n1.1.客户本人身份证、证券账户卡、牛卡客户本人身份证、证券账户卡、牛卡n n2.2.交易密码修改方式交易密码修改方式n n(1)(1)带相关证件去柜台去修改带相关证件去柜台去修改n n(2)(2)通过我公司目前的电话委托来修改通过我公司目前的电话委托来修改n n(3)(3)通过我公司牛网主页或通过我公司全能版软件通过我公司牛网主页或通过我公司全能版软件-交易交易委托委托-股票股票-修改密码修改密码n n3.3.取款密码修改方式取款密码修改方式n n(1)(1)带相关证件去柜台去修改带相关证件去柜台去修改n n(2)(2)通过我公司

10、目前的电话委托流程修改通过我公司目前的电话委托流程修改注意:银证转款取款密码冻结情况保证金取款密码 一天内连续错误操作5次（含5次）以上，保证金账户取款功能冻结，第二个交易日系统自动解冻。银行账户取款密码 银行转牛卡,转款功能冻结，取决于不同的银行,清算后银行系统是否自动解冻，由各银行决定。四四.指定交易和撤销指定交易指定交易和撤销指定交易指定交易n n 指定交易对上交所证券账户而言，指投资者指定某一证券经营机构为自己买卖证券的唯一交易点，一经指定，在该经营机构以外的营业机构将不能进行证券买卖。客户要买上海市场的股票第一次必须要做指定交易。在开户当天是不能做指定交易的要在开户的下一个交易日的交

11、易时间内办理指定交易。指定交易办理流程n n我公司客户办理指定交易，客户可选择到柜台当面办理或通过电话和网上委托系统进行操作。n n对于上海A股指定交易操作方法：n n1.通过我公司电话委托n n2.网上交易牛网主页和全能版直接选择买入，证券代码为“799999”，委托价格为“1”，委托数量为“1“，或采用专用通道。指定交易不收取费用。n n对于上海B股指定交易操作方法：n n 客户必须要到柜台去申请办理指定交易，客户不能自助操作。撤销指定交易n n1.需要证件：须客户本人持身份证、证券账户卡、牛卡到开户营业部办理。n n2.投资者如果需要更换交易地点，必须先在原开户营业部办理撤销指定交易，然

12、后到新的营业部重新办理指定交易。不能办理撤销指定交易n n1、撤销当日有交易行为；n n2、撤销当日有申报；n n3、新股申购未到期的；n n4、因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。指定交易查询n n1.通过上海证券交易所网站来查询（股东代码卡和身份证）n n2.通过上海登记结算公司电话转2通过本人身份证和上海股东代码卡号来查询指定（撤销）交易何时生效指定（撤销）交易何时生效n n指定(撤销指定)交易一经办理成功，即时生效。当天办理撤销指定又重新办理指定交易手续都即时生效，并可以立即进行正常的交易买卖活动。原有股份当天做完指定交易后可以卖出,但账户无法查询到,T+1日才可以查询到股份

13、余额。五转托管五转托管n n 转托管转托管n n转托管只对深交所证券而言，由于深交所证转托管只对深交所证券而言，由于深交所证券是由券商管理，即投资者在哪家营业部买的证券是由券商管理，即投资者在哪家营业部买的证券，该证券就托管在哪家营业部。投资者如要变券，该证券就托管在哪家营业部。投资者如要变更交易地点更交易地点,必须办理证券转托管手续。转托管必须办理证券转托管手续。转托管T T十十1 1日生效，即在办理转出手续的下一交易日，转日生效，即在办理转出手续的下一交易日，转出股票才可在转入券商处交易。出股票才可在转入券商处交易。n n 办理转托管的证件办理转托管的证件办理转托管的证件办理转托管的证件n

14、 n客户本人身份证、深圳证券账户卡、牛卡客户本人身份证、深圳证券账户卡、牛卡（保证金帐户卡）。（保证金帐户卡）。n n 办理转托管时间办理转托管时间办理转托管时间办理转托管时间n n办理转托管必须在深交所交易时间内进（即：办理转托管必须在深交所交易时间内进（即：上午：；下午；）。上午：；下午；）。n n 不能办理转托管不能办理转托管不能办理转托管不能办理转托管n n1.1.当日委托不得转托管当日委托不得转托管n n2.2.认购的新股、分红派息、送配股等在未到帐认购的新股、分红派息、送配股等在未到帐之前不能转托管之前不能转托管n n 转托管收费转托管收费转托管收费转托管收费n n1.A1.A股每

15、次股每次3030元元n n2.B2.B股每次股每次100100港币港币转托管在T+1日生效转托管可以转出一部分股票六六.交割制度交割制度n nA股股票、基金，实行T1清算制度，即在委托买卖的下一个交易日进行交割。n n对B股股票，则实行T3清算制度，即在委托买卖日后的第三个交易日进行交割。七七.挂失和解挂挂失和解挂 1、挂失：电话系统（6修改密码及挂失2挂失牛卡号）或到营业部柜台2、解挂：客户本人带齐证件到营业部柜台办理所须证件:客户身份证,股东代码卡,牛卡（对于身份证遗失的,须提供公安局机关出具的身份证件遗失证明）。八八.销户销户n n注意事项:账户当日无委托、无证券转托管、有未完成的资金或证券交收责任时，不得办理销户手续。n n所需证件：身份证、证券账户卡、牛卡 谢谢！谢谢！